CFTC Giải quyết vụ kiện Celsius chống lại Alex Mashinsky bằng lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn

Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa (CFTC) đã giải quyết vụ thực thi dân sự đối với người sáng lập Celsius, Alex Mashinsky, thông qua một lệnh đồng thuận do Tòa án Quận Hoa Kỳ thuộc Quận phía Nam New York ban hành. Lệnh này cấm vĩnh viễn Mashinsky tham gia giao dịch trên các thị trường được CFTC quản lý và cấm đăng ký với cơ quan này dưới bất kỳ hình thức nào. Thỏa thuận giải quyết vụ án dân sự cá nhân của CFTC chống lại Mashinsky, xuất phát từ các cáo buộc trong đơn khiếu nại của cơ quan này tháng 7/2023 rằng Celsius và Mashinsky đã lừa đảo khách hàng và làm sai lệch thông tin về mức độ an toàn, khả năng sinh lời và tình trạng tuân thủ quy định của nền tảng. Celsius sụp đổ vào năm 2022 sau một cuộc khủng hoảng thanh khoản lộ ra những điểm yếu trong mô hình kinh doanh của công ty, trở thành biểu tượng cho các thất bại của nền tảng cho vay crypto trong giai đoạn suy thoái thị trường.

Lệnh của CFTC áp lệnh cấm vĩnh viễn giao dịch và đăng ký

Lệnh đồng thuận cấm vĩnh viễn Mashinsky tham gia giao dịch chịu sự điều chỉnh của CFTC và cấm đăng ký với cơ quan này. Đơn khiếu nại ban đầu của CFTC hồi tháng 7/2023 cáo buộc rằng Celsius và Mashinsky đã lừa đảo khách hàng và làm sai lệch thông tin về mức độ an toàn, khả năng sinh lời và tình trạng tuân thủ quy định của nền tảng. Celsius quảng bá mình là nơi người dùng có thể kiếm lợi suất từ các tài sản crypto, nhưng nền tảng này đã sụp đổ vào năm 2022 sau khi một cuộc khủng hoảng thanh khoản phơi bày sâu những điểm yếu trong mô hình kinh doanh.

CFTC từ chối hình phạt dân sự mới, viện dẫn việc tịch thu theo hình sự

Lệnh của CFTC không áp đặt một khoản phạt tiền dân sự mới đối với Mashinsky. Cơ quan này cho biết thỏa thuận đã tính đến bản án hình sự của ông và các nghĩa vụ tịch thu song song. Lệnh này nằm trong bối cảnh hậu quả hình sự và dân sự rộng hơn từ thất bại của bên cho vay, bao gồm bản án hình sự trước đó của Mashinsky và các nghĩa vụ tịch thu.

Các hoạt động thực thi của Celsius tiếp tục định hình quy định crypto

Các hoạt động thực thi liên quan đến Celsius vẫn tiếp tục định hình cách các cơ quan quản lý mô tả việc cho vay crypto và các sản phẩm tạo lợi suất. Quyết định của CFTC nằm trong một mô hình thực thi rộng hơn tại Mỹ, theo đó các công ty crypto cung cấp sản phẩm tạo lợi suất, tài khoản cho vay hoặc mức phơi nhiễm tổng hợp (synthetic exposure) bị nhiều cơ quan giám sát xem xét, bao gồm CFTC, SEC, các cơ quan cấp bang và cơ quan thực thi hình sự.

Hỏi đáp

Lệnh đồng thuận của CFTC chống lại Alex Mashinsky bao gồm những gì?

Tòa án Quận Hoa Kỳ thuộc Quận phía Nam New York đã ban hành một lệnh đồng thuận, cấm vĩnh viễn Mashinsky tham gia giao dịch trên các thị trường được CFTC quản lý và cấm đăng ký với cơ quan này dưới bất kỳ hình thức nào.

Vì sao CFTC không áp đặt một khoản phạt tiền dân sự mới đối với Mashinsky?

CFTC cho biết thỏa thuận đã tính đến bản án hình sự của Mashinsky và các nghĩa vụ tịch thu song song, vì vậy lệnh này không áp đặt thêm khoản phạt tiền dân sự nào.

Đơn khiếu nại ban đầu của CFTC chống lại Celsius đã cáo buộc điều gì?

Đơn khiếu nại của CFTC hồi tháng 7/2023 cáo buộc rằng Celsius và Mashinsky đã lừa đảo khách hàng và làm sai lệch thông tin về mức độ an toàn, khả năng sinh lời và tình trạng tuân thủ quy định của nền tảng.