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La SFC de Hong Kong publie une circulaire sur des contrôles renforcés d’ouverture de comptes après l’examen de 12 courtiers

GateNews
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D’après la Securities and Futures Commission (SFC), le régulateur a publié aujourd’hui (22 mai) une circulaire détaillant des mesures de surveillance pour l’ouverture des comptes et l’entretien des relations avec les clients. La circulaire fait suite à l’examen par la SFC des pratiques d’ouverture de comptes dans 12 maisons de courtage en valeurs mobilières, qui a mis en évidence des lacunes importantes, notamment une diligence insuffisante quant aux documents de compte, l’acceptation de documents suspects ou falsifiés et des faiblesses dans la gestion des relations transfrontalières avec des intermédiaires étrangers. La SFC a ordonné à toutes les sociétés titulaires d’une licence d’effectuer des contrôles internes afin de détecter tout document suspect ou falsifié qui aurait pu être utilisé pour ouvrir des comptes.
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