オーストラリア連邦裁判所は、Oztures Trading Pty Ltd（バイナンスオーストラリアデリバティブとして取引）に対し、AUD 1000万ドル（約690万ドル）を支払うよう命じました。これは、同取引所が524人の小売投資家を必要な消費者保護なしに高リスクの暗号デリバティブ商品にさらしたことを認めたためです。 誤分類は2022年7月から2023年4月の間に発生し、バイナンスは小売クライアントが合格スコアを達成するまで無制限に選択式クイズに挑戦できるようにするクライアントオンボーディングの失敗を認めています。これはASICの発表によるものです。 誤分類されたクライアントグループはAUD 866万ドル（約600万ドル）の取引損失を被り、AUD 389万ドル（267万ドル）の手数料を支払いました。524人の誤分類されたクライアントのうち、460人は洗練された投資家テストを満たすと誤って分類され、33人は個人資産テスト、26人はプロフェッショナル投資家、4人は関連法人、1人は大規模ビジネステストを満たすと誤って分類されました。
一例として、バイナンスは、適切な確認なしに「免除公的機関」との主張のみに基づいて個人をプロフェッショナル投資家として評価しました。 Decrypt はバイナンスにコメントを求めましたが、すぐには返答がありませんでした。 「バイナンスは基本的なコンプライアンスチェックを設定せず、複雑な卸売投資家商品の申請を数百件誤って承認しました」とASICの議長ジョー・ロンゴは声明で述べました。「バイナンスの不備により、85%以上のオーストラリアの顧客が決してアクセスできなかったはずの高リスク商品にさらされ、重要な消費者保護や権利がない状態になり、小売投資家に数百万ドルの損失をもたらしました。」
モシンスキー裁判官は、バイナンスにASICの費用に貢献するよう命じ、罰金は2023年に既に影響を受けたクライアントに支払われた約AUD 1310万ドルの補償に加算されることになります。
