オーストラリア連邦裁判所は、バイナンスオーストラリアデリバティブとして取引しているOztures Trading Pty Ltdに対し、AUD 1000万（約690万ドル）の罰金を科しました。これは、同取引所が524人の小売投資家を必要な消費者保護なしに高リスクの暗号デリバティブ商品にさらしたことを認めたためです。
誤分類は2022年7月から2023年4月の間に発生し、バイナンスは小売クライアントが複数選択式のクイズを無制限に受けて合格点を獲得するまで試行を行うことを許可するクライアントオンボーディングの失敗を認めています。これはASICの発表によるものです。
誤って分類された顧客グループは、AUD 866万（約600万ドル）の取引損失を被り、AUD 389万（267万ドル）の手数料を支払いました。524人の誤分類された顧客のうち、460人は洗練された投資家テストを満たしていると誤って分類され、33人は個人富裕層テストを満たすとされ、26人はプロフェッショナル投資家とされ、4人は関連法人とされ、1人は大企業テストを満たすとされました。
一例として、バイナンスは、十分な検証なしに「免除公共機関」であると主張した個人をプロフェッショナル投資家として評価しました。
「バイナンスは基本的なコンプライアンスチェックを設定せず、複雑なホールセール投資家商品に対する数百件の申請を誤って承認しました」とASICの会長ジョー・ロンゴは声明で述べました。「バイナンスの欠陥により、オーストラリアの顧客基盤の85%以上がアクセスするべきではない高リスク商品にさらされ、重要な消費者保護や権利がなくなり、小売投資家に数百万ドルの損失を与えました。」
モシンスキー判事はまた、バイナンスにASICの費用に貢献するよう命じ、罰金は2023年に影響を受けたクライアントにすでに支払われた約AUD 1310万の補償の上に加算されました。
「この問題は自己認識され、ASICに報告され、2023年に完全に是正されました。影響を受けたユーザーには約AUD 1300万の補償がされました。Ozturesはデリバティブビジネスを停止し、2023年に自発的にAFSLを返還しました」とバイナンスの広報担当者は_Decrypt_に語りました。「バイナンスオーストラリアは、オーストラリアのユーザーに対して革新的でコンプライアンスを遵守し、信頼できる製品を提供しながら、国のブロックチェーンとデジタル資産エコシステムの責任ある成長を促進することにコミットしています。」
編集者の注: このストーリーは、バイナンスからのコメントを含むように更新されました。
