オーストラリアの連邦裁判所は、バイナンスオーストラリアデリバティブとして取引を行っているオズチュアーズトレーディング株式会社に対し、1,000万オーストラリアドル（約690万ドル）の罰金を支払うよう命じました。この取引所は、524人の小売投資家を必要な消費者保護なしに高リスクの暗号デリバティブ製品にさらしたことを認めました。 誤分類は2022年7月から2023年4月の間に発生し、バイナンスは、リテールクライアントが合格点を取得するまで選択式クイズに無制限に挑戦できるようにするクライアントオンボーディングの不備を認めました。これはASICの発表によるものです。 誤って分類されたクライアントグループは866万オーストラリアドル（約600万ドル）の取引損失を被り、389万オーストラリアドル（267万ドル）の手数料を支払いました。524人の誤分類されたクライアントのうち、460人が洗練された投資家テストを満たしていると誤って分類され、33人が個人富裕層テストを満たしているとされ、26人がプロフェッショナル投資家、4人が関連法人、1人が大規模事業テストを満たしているとされました。
ある例では、バイナンスは、十分な検証なしに「免除された公共機関」であると主張する個人をプロフェッショナル投資家として評価しました。 「バイナンスは基本的なコンプライアンスチェックを設定せず、複雑な卸売投資家製品の申請を数百件誤って承認しました」とASICの会長ジョー・ロンゴは声明で述べました。「バイナンスの不備により、オーストラリアの顧客ベースの85%以上がアクセスしてはいけない高リスク製品にさらされ、重要な消費者保護や権利なしで、リテール投資家に何百万ドルもの損失をもたらしました。」 モシンスキー判事は、バイナンスにASICの費用の負担を命じ、罰金は2023年に影響を受けたクライアントにすでに支払われた約1310万オーストラリアドルの補償に加算されることになりました。
「この問題は自己認識され、ASICに報告され、2023年に完全に修正され、影響を受けたユーザーには約1300万オーストラリアドルが補償されました。オズチュアーズはデリバティブビジネスを停止し、2023年に自発的にAFSLを返還しました」とバイナンスのスポークスパーソンは_Decrypt_に語りました。「バイナンスオーストラリアは、オーストラリアのユーザーに革新的で、コンプライアンスに準拠した信頼できる製品を提供し、国のブロックチェーンおよびデジタル資産エコシステムの責任ある成長を促進することに尽力しています。」 編集者の注: このストーリーはバイナンスのコメントを含むように更新されました。
