オーストラリア連邦裁判所は、Oztures Trading Pty Ltd（Binance Australia Derivativesとして取引）に対し、オーストラリア・ドルで1,000万ドル（約690万米ドル）の罰金を支払うよう命じた。これは、取引所が、必要な消費者保護なしに524人の個人投資家を高リスクの暗号資産デリバティブ商品にさらしていたことを、Binanceが認めたことを受けてのものだ。 誤分類は2022年7月から2023年4月の間に発生し、ASICの発表によれば、Binanceは、個人の小口顧客が、合格点に達してソフィスティケーテッド投資家の資格を得るまで、マルチプルチョイスのクイズに無制限に挑戦できてしまうような、顧客オンボーディングの不備があったことを認めた。 誤って分類された顧客グループは、取引損失として8,660万豪ドル（約600万ドル）を被り、手数料として3.89百万豪ドル（267万ドル）を支払った。誤分類された524人のうち、460人はソフィスティケーテッド投資家テストを満たすと誤って分類され、33人が個人資産テストを満たす、26人がプロ投資家、4人が関連事業体（Related Body Corporate）、そして1人が大企業テストを満たすとして分類されていた。
一例として、Binanceは、適切な検証なしに「免除された公共当局（exempt public authority）」だという申告だけを根拠に、ある個人をプロ投資家として評価した。 「Binanceは基本的なコンプライアンスの確認手続きを整備できず、複雑なホールセール投資家向け商品に関する数百件の申請を誤って承認してしまいました」と、ASICの議長ジョー・ロンゴは声明で述べた。「Binanceの不備により、オーストラリアの顧客基盤の85％以上が、本来アクセスできるはずのない高リスク商品にさらされ、そのうえ重要な消費者保護や権利もなかったため、個人投資家が何百万人もの損失を被ることになりました。」 モシンスキー判事はまた、Binanceに対してASICの費用負担を命じており、罰金は、影響を受けた顧客に対して2023年にすでに支払われた約1,310万豪ドルの補償に上乗せされる形となる。
「問題は自己申告され、ASICに報告され、2023年には完全に是正されました。影響を受けたユーザーには約1,300万豪ドルが補償されました。Ozturesは2023年にデリバティブ事業を停止し、AFSLを自発的に返却しました」と、Binanceのスポークスマンは Decrypt に語った。「Binance Australiaは、オーストラリアのユーザーに対し、革新的で、コンプライアンスに適合し、信頼できる商品を提供することに取り組むとともに、この国のブロックチェーンおよびデジタル資産エコシステムの責任ある成長を前進させることにも協力します。」 編集部注: このストーリーは、Binanceからのコメントを含むように更新されました。
