A CFTC e a Gemini apresentam um pedido conjunto para revogar a decisão, reconhecendo que o processo não deveria ter sido instaurado

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) anunciou, a 27 de maio, que, em conjunto com a Gemini Trust Company LLC, apresentou um requerimento ao tribunal para anular as disposições pró-futuras do acordo judicial (consent order) no âmbito do processo CFTC vs. Gemini. O caso foi inicialmente instaurado em junho de 2022, no Tribunal Distrital Federal para o Distrito Sul de Nova Iorque, e ambas as partes chegaram a um acordo em janeiro de 2025.

Seis questões de aplicação da lei confirmadas pela declaração oficial da CFTC

Na sua análise da declaração, a CFTC enumerou de forma concreta seis constatações:

Em primeiro lugar, a queixa baseou-se principalmente no depoimento de um denunciante, cuja credibilidade foi considerada com graves problemas;

Em segundo lugar, a investigação não se centrou nos alegados autores da fraude, antes direcionou-se às vítimas da fraude, a Gemini, acusando-a de falsas declarações à CFTC durante o processo de pedido de registo;

Em terceiro lugar, existem sérias dúvidas quanto à força probatória relativa à Gemini;

Em quarto lugar, as provas relevantes solicitadas pelos comissários durante a votação sobre a queixa foram apreendidas;

Em quinto lugar, os advogados de contencioso invocaram privilégios do processo de apreciação para apresentar objeções, impedindo a Gemini de obter as provas necessárias à sua defesa;

Em sexto lugar, os funcionários da CFTC terão utilizado indevidamente os seus poderes de supervisão, com o objetivo de reforçar a sua posição negocial nas conversações de acordo com a Gemini.

Ações legais atuais: âmbito específico dos termos do requerimento conjunto

A declaração da CFTC confirma que continuar a aplicar as restantes disposições pró-futuras do consent order (incluindo medidas de tutela por injunção) não se enquadra nem na missão da CFTC nem no interesse público. Assim, as partes apresentaram, em conjunto, um requerimento ao tribunal para anular o efeito das disposições pró-futuras constantes desse consent order; as disposições não pró-futuras (incluindo as sanções civis) já foram cumpridas pela Gemini ao abrigo do acordo, e não estão incluídas no âmbito do pedido de anulação.

A declaração da CFTC acrescenta que as constatações da revisão indicam que o Governo federal precisa de atualizar os métodos e os padrões de aplicação da lei, incluindo no domínio dos ativos digitais.

Perguntas frequentes

A atribuição destas seis questões pela CFTC equivale a uma declaração de inocência da Gemini?

A declaração oficial da CFTC considera que o processo não deveria ter sido intentado; o requerimento conjunto visa anular apenas as disposições pró-futuras do acordo ainda não cumpridas, e não anular decisões já transitadas nem devolver sanções civis já pagas. O tribunal ainda não decidiu sobre o requerimento conjunto; se a Gemini pode apresentar alegações jurídicas adicionais com base nisso depende de confirmação no âmbito do processo judicial.

Qual é o contexto da presente revisão abrangente da CFTC?

A declaração da CFTC refere que a mudança da política federal de ativos digitais levou à resolução de muitas investigações e processos de vários organismos governamentais, e que esta revisão faz parte de uma alteração de política mais ampla. A CFTC também afirmou que as constatações indicam que é necessário atualizar os métodos e os padrões de aplicação da lei.

Quais disposições já foram cumpridas e quais são o objeto do pedido de anulação desta vez? De acordo com a declaração da CFTC, as disposições não pró-futuras, como as sanções civis, já foram cumpridas pela Gemini ao abrigo do acordo; o requerimento conjunto apresentado agora para anular incide sobre as disposições pró-futuras que ainda produzem efeitos, incluindo medidas de tutela por injunção. O tribunal ainda não decidiu sobre este requerimento.