Binance Australia bị phạt 6,9 triệu đô la sau khi các nhà đầu tư mất hàng triệu đô la trên các công cụ phái sinh.

Tóm tắt

• Một tòa án liên bang đã ra lệnh cho Binance Australia Derivatives phải trả một khoản tiền phạt 6,9 triệu USD vì đã cho phép những người dùng được phân loại sai tiếp cận các sản phẩm có rủi ro cao.
• Tổng cộng 524 nhà đầu tư bán lẻ đã bị phân loại sai là khách hàng bán buôn giữa tháng 7 năm 2022 và tháng 4 năm 2023, dẫn đến khoảng 6 triệu USD thiệt hại trong giao dịch.
• Binance đã thừa nhận cho phép khách hàng thực hiện không giới hạn số lần thử nghiệm một bài kiểm tra trắc nghiệm để đủ điều kiện là nhà đầu tư có kinh nghiệm.

Tòa án Liên bang Australia đã ra lệnh cho Oztures Trading Pty Ltd, hoạt động dưới tên Binance Australia Derivatives, phải trả khoản tiền phạt 10 triệu AUD (khoảng 6,9 triệu USD) sau khi sàn giao dịch thừa nhận đã để 524 nhà đầu tư bán lẻ tiếp xúc với các sản phẩm phái sinh tiền điện tử có rủi ro cao mà không có các biện pháp bảo vệ người tiêu dùng cần thiết. Việc phân loại sai đã xảy ra giữa tháng 7 năm 2022 và tháng 4 năm 2023, với Binance thừa nhận đã có những thất bại trong quy trình tiếp nhận khách hàng dẫn đến việc khách hàng bán lẻ có thể thực hiện không giới hạn số lần thử nghiệm một bài kiểm tra trắc nghiệm cho đến khi đạt điểm qua để đủ điều kiện là nhà đầu tư có kinh nghiệm, theo thông báo của ASIC. Nhóm khách hàng bị phân loại sai đã chịu thiệt hại khoảng 8,66 triệu AUD (khoảng 6 triệu USD) trong giao dịch và đã trả 3,89 triệu AUD (2,67 triệu USD) phí. Trong số 524 khách hàng bị phân loại sai, 460 người đã bị phân loại sai là đáp ứng bài kiểm tra nhà đầu tư có kinh nghiệm (Sophisticated Investor Test), 33 người là đáp ứng bài kiểm tra tài sản cá nhân (Individual Wealth Test), 26 người là nhà đầu tư chuyên nghiệp, 4 người là Tổ chức có liên quan (Related Body Corporate), và 1 người là đáp ứng bài kiểm tra doanh nghiệp lớn (Large Business Test).

Trong một ví dụ, Binance đã đánh giá một cá nhân là nhà đầu tư chuyên nghiệp chỉ dựa trên tuyên bố của họ là "cơ quan công quyền miễn trừ," mà không có xác minh đầy đủ.  “Binance đã không thiết lập các kiểm tra tuân thủ cơ bản và đã phê duyệt sai hàng trăm đơn đăng ký cho các sản phẩm phức tạp, nhà đầu tư bán buôn,” Chủ tịch ASIC Joe Longo cho biết trong một tuyên bố. “Những thiếu sót của Binance đã để hơn 85% cơ sở khách hàng của họ tại Australia tiếp xúc với các sản phẩm có rủi ro cao mà họ không bao giờ nên được tiếp cận, và mà không có các biện pháp bảo vệ hoặc quyền lợi quan trọng cho người tiêu dùng, khiến các nhà đầu tư bán lẻ thiệt hại hàng triệu.” Thẩm phán Moshinsky cũng đã ra lệnh cho Binance đóng góp vào chi phí của ASIC, với khoản tiền phạt này là trên khoảng 13,1 triệu AUD đã được bồi thường cho các khách hàng bị ảnh hưởng trong năm 2023.

“Vấn đề đã được tự nhận diện, báo cáo cho ASIC và được khắc phục hoàn toàn trong năm 2023, với khoảng 13 triệu AUD đã bồi thường cho các người dùng bị ảnh hưởng. Oztures đã ngừng hoạt động kinh doanh phái sinh và tự nguyện trả lại giấy phép AFSL vào năm 2023,” một phát ngôn viên của Binance cho biết với Decrypt. “Binance Australia cam kết cung cấp cho người dùng tại Australia các sản phẩm đổi mới, tuân thủ và được tin cậy, đồng thời giúp thúc đẩy sự phát triển có trách nhiệm của hệ sinh thái blockchain và tài sản kỹ thuật số của đất nước.” Thông báo của biên tập viên: Câu chuyện này đã được cập nhật để bao gồm ý kiến từ Binance.