Binance Australia bị phạt 6,9 triệu USD sau khi các nhà đầu tư mất hàng triệu USD trên các hợp đồng phái sinh.

Tóm tắt

• Một tòa án liên bang đã ra lệnh cho Binance Australia Derivatives trả 6,9 triệu USD tiền phạt vì đã cho phép người dùng được phân loại sai truy cập các sản phẩm rủi ro cao.
• Tổng cộng có 524 nhà đầu tư bán lẻ đã bị phân loại sai là khách hàng bán buôn giữa tháng 7 năm 2022 và tháng 4 năm 2023, dẫn đến khoảng 6 triệu USD thiệt hại trong giao dịch.
• Binance đã thừa nhận cho phép khách hàng thực hiện không giới hạn các lần thử nghiệm trắc nghiệm để đủ điều kiện trở thành nhà đầu tư tinh vi.

Tòa án Liên bang Australia đã ra lệnh cho Oztures Trading Pty Ltd, hoạt động dưới tên Binance Australia Derivatives, trả 10 triệu AUD (khoảng 6,9 triệu USD) tiền phạt sau khi sàn giao dịch thừa nhận đã để 524 nhà đầu tư bán lẻ tiếp xúc với các sản phẩm phái sinh tiền điện tử rủi ro cao mà không có các biện pháp bảo vệ người tiêu dùng cần thiết. Việc phân loại sai đã xảy ra giữa tháng 7 năm 2022 và tháng 4 năm 2023, với Binance thừa nhận những thất bại trong quy trình tiếp nhận khách hàng đã cho phép các khách hàng bán lẻ thực hiện không giới hạn các lần thử nghiệm trắc nghiệm nhiều lựa chọn cho đến khi họ đạt điểm đủ để đủ điều kiện trở thành nhà đầu tư tinh vi, theo thông báo từ ASIC. Nhóm khách hàng bị phân loại sai đã chịu thiệt hại 8,66 triệu AUD (khoảng 6 triệu USD) trong giao dịch và đã trả 3,89 triệu AUD (2,67 triệu USD) tiền phí. Trong số 524 khách hàng bị phân loại sai, 460 người đã bị phân loại sai là đạt tiêu chuẩn Kiểm tra Nhà đầu tư Tinh vi, 33 người là đạt tiêu chuẩn Kiểm tra Tài sản Cá nhân, 26 người là nhà đầu tư chuyên nghiệp, 4 người là Tổ chức Có Liên quan, và 1 người là đạt tiêu chuẩn Kiểm tra Doanh nghiệp Lớn.

Trong một ví dụ, Binance đã đánh giá một cá nhân là nhà đầu tư chuyên nghiệp chỉ dựa trên tuyên bố của họ về việc là một "cơ quan công quyền miễn trừ," mà không có sự xác minh thích hợp.  “Binance đã không thiết lập các kiểm tra tuân thủ cơ bản và phê duyệt không chính xác hàng trăm đơn đăng ký cho các sản phẩm phức tạp, nhà đầu tư bán buôn,” Chủ tịch ASIC Joe Longo cho biết trong một tuyên bố. “Những thiếu sót của Binance đã để hơn 85% cơ sở khách hàng Australia của họ tiếp xúc với các sản phẩm rủi ro cao mà họ lẽ ra không bao giờ được phép truy cập, và không có các biện pháp bảo vệ hoặc quyền lợi quan trọng, khiến các nhà đầu tư bán lẻ mất hàng triệu.” Thẩm phán Moshinsky cũng đã ra lệnh cho Binance đóng góp vào chi phí của ASIC, với mức phạt này cộng thêm khoảng 13,1 triệu AUD đã được bồi thường cho các khách hàng bị ảnh hưởng vào năm 2023.

“Vấn đề đã được tự xác định, báo cáo cho ASIC và hoàn toàn khắc phục vào năm 2023, với khoảng 13 triệu AUD đã bồi thường cho các người dùng bị ảnh hưởng. Oztures đã ngừng hoạt động kinh doanh phái sinh và tự nguyện trả lại Giấy phép Dịch vụ Tài chính Australia của mình vào năm 2023,” một phát ngôn viên của Binance cho biết với Decrypt. “Binance Australia cam kết cung cấp cho người dùng tại Australia các sản phẩm đổi mới, tuân thủ và đáng tin cậy, đồng thời giúp thúc đẩy sự phát triển có trách nhiệm của hệ sinh thái blockchain và tài sản kỹ thuật số của đất nước.” Thông báo của biên tập viên: Câu chuyện này đã được cập nhật để bao gồm ý kiến từ Binance.