Bithumb Giành Thắng Vụ Kiện Trước Tòa Về Việc Cơ Quan Quản Lý Hàn Quốc Tạm Dừng

Tòa án Hành chính Seoul đã lật lại quyết định đình chỉ một phần hoạt động của Bithumb trong 6 tháng do Cơ quan Tình báo Tài chính (FIU) đưa ra, theo các báo cáo địa phương của Yonhap News. Phán quyết của tòa cho phép Bithumb tiếp tục vận hành kinh doanh bình thường, trong khi công ty vẫn phải đối mặt với các cuộc điều tra riêng liên quan đến việc tuân thủ chống rửa tiền và thực hành chia sẻ sổ lệnh.

Mức phạt và các vi phạm ban đầu

FIU, cơ quan chống rửa tiền thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC), đã áp dụng lệnh đình chỉ một phần 6 tháng và khoản tiền phạt 24,6 triệu USD (36,8 tỷ won) vào tháng 3 sau khi phát hiện khoảng 6,65 triệu vi phạm của Đạo luật Thông tin Tài chính Cụ thể. Các điều tra viên cho biết Bithumb không xác minh đúng cách danh tính khách hàng và không chặn các giao dịch với các nhà điều hành crypto ở nước ngoài chưa đăng ký. Lệnh đình chỉ dự kiến bắt đầu từ ngày 27 tháng 3 và sẽ chặn khách hàng mới chuyển tài sản crypto vào hoặc ra khỏi nền tảng.

Bithumb nộp đơn xin lệnh cấm vào ngày 23 tháng 3, vài ngày trước thời điểm lệnh đình chỉ có hiệu lực, nhằm đình chỉ việc đình chỉ cho đến sau khi tòa ra phán quyết. Tòa án Hành chính Seoul, Bộ phận 2, đã chấp nhận yêu cầu của Bithumb, cho phép sàn tiếp tục hoạt động mà không bị gián đoạn trong khi tranh chấp pháp lý tổng thể vẫn tiếp diễn.

Các hành động quản lý trên toàn bộ lĩnh vực crypto tại Hàn Quốc

Tòa án Hành chính Seoul cũng ra phán quyết có lợi cho Dunamu (NASDAQ: DUNU), đơn vị vận hành Upbit, hủy bỏ lệnh đình chỉ một phần 3 tháng và khoản tiền phạt 35,2 tỷ won với các cáo buộc tương tự. Tòa xác định Dunamu đã thực hiện các bước tuân thủ hợp lý và tỷ lệ nhỏ các giao dịch bị gắn cờ không đủ cấu thành hành vi sai phạm cố ý. FIU sau đó đã kháng cáo quyết định này, chuyển vụ việc sang phiên xét xử thứ hai. Coinone cũng đã nhận lệnh trừng phạt và đang kháng kiện tại tòa.

Ủy ban Bảo vệ Thông tin Cá nhân của Hàn Quốc đã mở một cuộc điều tra riêng về Upbit, Bithumb và các nền tảng khác liên quan đến việc chia sẻ sổ lệnh với các nền tảng ở nước ngoài.

Cuộc điều tra riêng và siết chặt quản lý

Bithumb đối mặt với một cuộc điều tra riêng, và có thể gây thiệt hại lớn hơn, liên quan đến sự cố vào tháng 2, khi một nhân viên vô tình chi trả 620.000 Bitcoins thay vì 620.000 won trong một sự kiện khuyến mãi. FSC kết luận có “những thiếu sót trong hệ thống kiểm soát nội bộ của Bithumb” trong đợt kiểm tra đối với sự cố tháng 2.

Lỗi chi trả đã thúc đẩy FSC siết chặt yêu cầu giám sát đối với tất cả các sàn giao dịch lớn. Trước sự cố, ba trong số năm nền tảng lớn nhất của Hàn Quốc đối chiếu sổ cái nội bộ với lượng nắm giữ crypto thực tế chỉ 1 lần mỗi 24 giờ; nay FSC yêu cầu các kiểm tra này mỗi 5 phút, và việc dừng giao dịch tự động sẽ được kích hoạt khi xảy ra chênh lệch lớn. Các cuộc kiểm toán hằng tháng đã thay thế lịch kiểm toán theo quý trước đó.

Các yêu cầu mới hiện có bao gồm xác minh của bên thứ ba đối với mọi khoản chi trả thủ công, và các sàn phải bổ nhiệm Giám đốc Quản lý Rủi ro (Risk Management Officer) đồng thời thành lập Ủy ban Quản lý Rủi ro.