Liên minh Trao đổi Tài sản Kỹ thuật số (DAXA) cho biết vào ngày 10 rằng họ đã tiến hành một cuộc điều tra chuyên sâu nhằm vào các nhà điều hành tài sản ảo bất hợp pháp và báo cáo 12 công ty cho cảnh sát. Cuộc điều tra nhắm vào các đối tượng không hoàn thành nghĩa vụ đăng ký với Đơn vị Trí tuệ Tài chính (FIU) theo Điều 7 của Đạo luật Thông tin Tài chính Đặc biệt, bao gồm cả những người trao đổi tài sản ảo lấy won Hàn Quốc bên ngoài hệ thống được quản lý thông qua Telegram và các trang web, cũng như các sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký tiến hành hoạt động nhắm đến người dùng Hàn Quốc. Cuộc điều tra nhằm ngăn chặn hoạt động kinh doanh tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp diễn ra ngoài khuôn khổ thể chế, nơi các nhà điều hành trao đổi tài sản ảo lấy won Hàn Quốc hoặc sàn giao dịch nước ngoài nhắm trái phép khách hàng Hàn Quốc.
Cuộc điều tra của DAXA phát hiện 12 nhà điều hành tài sản ảo bất hợp pháp
Cuộc điều tra xác định 12 nhà điều hành thực hiện kinh doanh bất hợp pháp mà không đăng ký theo Đạo luật Thông tin Tài chính Đặc biệt: 8 sàn giao dịch OTC bất hợp pháp và 4 sàn giao dịch nước ngoài hoạt động trong nước. Các nhà điều hành này bị phát hiện giao dịch tài sản kỹ thuật số mà không có đăng ký phù hợp.
Các sàn OTC bất hợp pháp thu phí cao hơn tới 62 lần so với nền tảng được cấp phép
Các sàn OTC bất hợp pháp thu phí hoa hồng giao dịch trung bình dao động từ mức tối thiểu 1,5% đến tối đa 10%. So với mức trung bình 0,16% do 5 sàn giao dịch nội địa hàng đầu tính, con số này tương đương phí cao hơn tới 62 lần. DAXA cảnh báo rằng việc sẵn sàng trả phí cao gấp ít nhất 10 lần cho thấy khả năng cao các dịch vụ này được dùng cho hoạt động tội phạm như buôn bán ma túy và cờ bạc, không thể thực hiện thông qua kênh chính thức.
Một số sàn OTC bất hợp pháp yêu cầu người dùng cung cấp thông tin cá nhân, bao gồm thẻ đăng ký cư trú và bản sao tài khoản ngân hàng, mà không có cơ sở pháp lý. DAXA cho biết dù các nhà điều hành này công khai việc thu thập đó như một quy trình xác minh danh tính hợp pháp, họ không phải là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo đã đăng ký hợp pháp và do đó việc thu thập thông tin cá nhân của họ có thể vi phạm các quy định về bảo vệ thông tin cá nhân.
Các sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký hoạt động mà không có sự giám sát theo quy định của Hàn Quốc
Nhiều sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký bị phát hiện nhắm đến người dùng Hàn Quốc thông qua các trang web tiếng Hàn, hỗ trợ thanh toán (hoặc hiển thị) bằng won Hàn Quốc và các chiến dịch marketing nhắm tới khách hàng Hàn Quốc. Những sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký này nằm ngoài phạm vi quản lý và giám sát của cơ quan tài chính, thiếu các hệ thống phòng chống rửa tiền và cơ chế bảo vệ người dùng theo yêu cầu của các luật liên quan, đồng thời khiến người dùng khó nhận bồi thường nếu xảy ra thiệt hại.
Các sàn giao dịch đã đăng ký trong nước được yêu cầu giám sát các giao dịch bất thường theo Đạo luật Bảo vệ Người dùng Tài sản Ảo, nhưng các sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký hoạt động ngoài phạm vi giám sát của cơ quan tài chính, tạo ra các “điểm mù” đáng kể cho việc theo dõi các hành vi giao dịch không công bằng như thao túng thị trường.
DAXA cam kết tiếp tục phối hợp chống các nhà điều hành bất hợp pháp
Kim Jae-jin, phó chủ tịch thường trực của DAXA, cho biết: “Cuộc điều tra chuyên sâu này là trường hợp đầu tiên các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo trong nước đã đăng ký hợp pháp phối hợp để đối phó với các hoạt động bất hợp pháp. Trong thời gian tới, chúng tôi sẽ tăng cường hệ thống phối hợp trong ngành chống lại các nhà điều hành tài sản ảo bất hợp pháp và nỗ lực tích cực để bảo vệ người dùng cũng như tạo ra một thị trường lành mạnh.”
Câu hỏi thường gặp
DAXA đã công bố gì vào ngày 10 về các nhà điều hành tài sản ảo bất hợp pháp?
DAXA cho biết họ đã tiến hành một cuộc điều tra chuyên sâu nhằm vào các nhà điều hành tài sản ảo bất hợp pháp và báo cáo 12 công ty cho cảnh sát. Cuộc điều tra xác định 8 sàn OTC bất hợp pháp và 4 sàn giao dịch nước ngoài hoạt động mà không đăng ký theo Đạo luật Thông tin Tài chính Đặc biệt.
Vì sao phí giao dịch của các sàn OTC bất hợp pháp cao hơn đáng kể so với các sàn được cấp phép?
Các sàn OTC bất hợp pháp thu phí hoa hồng trong khoảng từ 1,5% đến 10%, trong khi mức trung bình 0,16% áp dụng cho 5 sàn giao dịch nội địa hàng đầu—cao hơn tới 62 lần. DAXA cảnh báo rằng việc trả phí cao gấp ít nhất 10 lần cho thấy các dịch vụ này nhiều khả năng được dùng cho các hoạt động tội phạm như buôn bán ma túy và cờ bạc mà không thể sử dụng kênh giao dịch chính thức.
Các sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký gây rủi ro gì cho người dùng Hàn Quốc?
Các sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký hoạt động ngoài sự giám sát của cơ quan tài chính Hàn Quốc, thiếu các hệ thống phòng chống rửa tiền và bảo vệ người dùng theo yêu cầu, khiến việc bồi thường trở nên khó khăn nếu xảy ra thiệt hại, và tạo ra các “điểm mù” giám sát đối với các hoạt động giao dịch không công bằng như thao túng thị trường vì chúng không chịu các yêu cầu theo dõi giao dịch bất thường theo Đạo luật Bảo vệ Người dùng Tài sản Ảo.
