Cựu Giám đốc Berndale nhận tội trộm cắp tiền của $490K client

Stavro D’Amore, cựu giám đốc của sàn môi giới CFD Berndale hiện đã ngừng hoạt động, đã nhận tội tại tòa án ở Australia đối với nhiều hành vi phạm tội không trung thực, thừa nhận việc chuyển trái phép hơn 681.000 AUD (xấp xỉ 490.000 USD) từ quỹ công ty—chủ yếu là tiền gửi của khách hàng—trong một vụ việc. Việc lạm dụng diễn ra trong giai đoạn 2017 đến 2018, khi Berndale đang thu hẹp hoạt động, sau khi có sự giám sát đáng kể từ Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Australia (ASIC).

Điều gì dẫn đến việc D’Amore nhận tội

D’Amore thừa nhận ba cáo buộc chính: sử dụng không trung thực chức vụ giám đốc tại Berndale, hành vi không trung thực trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và ủy quyền các tuyên bố sai sự thật, gây hiểu lầm đối với cơ quan quản lý. Lời nhận tội của ông diễn ra sau một cuộc chiến pháp lý kéo dài, khi các cáo buộc được chính thức đưa ra vào tháng 6 năm 2023.

Sự sụp đổ của Berndale và hành động của cơ quan quản lý

Berndale, một nhà môi giới Hợp đồng chênh lệch (CFD), đã ngừng hoạt động sau khi ASIC thu hồi giấy phép Dịch vụ tài chính Australia (AFS) vào tháng 11 năm 2018. Quyết định được đưa ra sau nhiều sai phạm tuân thủ nghiêm trọng, bao gồm hệ thống kiểm soát quản lý rủi ro không đầy đủ và vi phạm các tiêu chuẩn báo cáo. Qua cuộc điều tra, ASIC phát hiện các hoạt động tài chính không đúng, đặc biệt là liên quan đến việc xử lý tiền của khách hàng.

Sau khi bị thu hồi giấy phép, cả D’Amore và giám đốc khác là Daniel Kirby đã vướng vào các thủ tục pháp lý. ASIC sau đó cấm D’Amore cung cấp bất kỳ dịch vụ tài chính nào trong sáu năm vì lo ngại về khả năng tuân thủ các chuẩn mực pháp lý trong ngành tài chính của ông.

Chi tiết các hành vi phạm tội không trung thực

Theo nội dung cáo buộc, D’Amore đã chuyển 681.000 AUD từ tài khoản của Berndale sang tài khoản cá nhân của mình, lạm dụng các khoản tiền mà khách hàng đã gửi để phục vụ mục đích giao dịch. Các giao dịch này được thực hiện mà không có sự hiểu biết hoặc đồng ý của khách hàng. Vụ việc nêu bật các vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ ủy thác trong ngành dịch vụ tài chính. Nếu bị kết án, D’Amore đối mặt mức án tối đa 20 năm tù cho mỗi cáo buộc, kèm theo các khoản phạt tài chính đáng kể.

Tác động tài chính lên khách hàng

Sự sụp đổ của Berndale đã gây ảnh hưởng tài chính tàn phá đối với các khách hàng của công ty. Dù đã có quản tài viên được chỉ định vào năm 2019, nỗ lực thu hồi tiền của khách hàng vẫn chậm chạp và phần lớn không đạt kết quả. Các báo cáo cho biết vẫn còn có thể tới 8,9 triệu AUD (xấp xỉ 6,5 triệu USD) được ghi nhận là bị nợ đối với các khách hàng đã tin tưởng gửi tiền cho Berndale để giao dịch. Mặc dù các hành động quản lý của ASIC đối với D’Amore và công ty đã giúp phơi bày các hoạt động gian lận, việc hoàn trả các khoản tiền gửi bị mất vẫn chưa chắc chắn.

Bối cảnh quản lý rộng hơn

Vụ Berndale nằm trong xu hướng giám sát chặt chẽ hơn của cơ quan quản lý đối với thị trường CFD và các sản phẩm phái sinh mua bán ngoài sàn (OTC). Lập trường quyết liệt của ASIC đối với các công ty tài chính không bảo vệ tiền của khách hàng đã trở nên rõ rệt hơn trong những năm gần đây, đặc biệt sau các cải cách năm 2017 nhằm siết chặt quy định đối với các nhà môi giới CFD. Sau vụ Berndale, một số nhà môi giới CFD khác cũng vướng vào các cuộc điều tra tương tự, và nhiều đơn vị đã bị phạt hoặc bị thu hồi giấy phép.

Tuyên án và các bước tiếp theo

D’Amore dự kiến sẽ bị tuyên án vào tháng 7 năm 2026. Vụ việc đã thu hút sự quan tâm lớn do những hệ quả đối với quản lý tài chính và quản trị doanh nghiệp. Việc tuyên án sẽ quyết định mức độ đầy đủ của các hình phạt pháp lý mà ông phải đối mặt.