CFTC và Gemini cùng nộp đơn xin hủy phán quyết, thừa nhận vụ kiện lẽ ra không nên được khởi xướng

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) vào ngày 27/5 đã công bố rằng đã phối hợp với Gemini Trust Company LLC đệ trình một kiến nghị lên tòa án, xin hủy bỏ các điều khoản mang tính hướng tới tương lai trong lệnh đồng thuận mà CFTC đã đồng ý đối với vụ kiện chống Gemini. Vụ việc ban đầu được khởi kiện vào tháng 6/2022 tại Tòa án Liên bang Khu vực phía Nam của New York, và hai bên đã đạt được thỏa thuận dàn xếp vào tháng 1/2025.

Sáu vấn đề thực thi được CFTC xác nhận trong tuyên bố chính thức

Trong phần rà soát tuyên bố, CFTC đã nêu cụ thể sáu phát hiện:

Thứ nhất, khiếu nại chủ yếu dựa trên lời khai của một người tố giác, và độ tin cậy của người này đã được xác định là có vấn đề nghiêm trọng;

Thứ hai, cuộc điều tra không nhắm vào những người bị cáo buộc lừa đảo, mà lại nhắm vào nạn nhân lừa đảo Gemini, cáo buộc rằng trong quá trình nộp hồ sơ đăng ký, Gemini đã đưa ra các tuyên bố sai sự thật với CFTC;

Thứ ba, có nghi ngờ nghiêm trọng về sức mạnh chứng cứ đối với Gemini;

Thứ tư, các bằng chứng liên quan mà các ủy viên yêu cầu trong quá trình bỏ phiếu đối với khiếu nại đã bị tịch thu;

Thứ năm, luật sư của bên khởi kiện viện dẫn quyền miễn trừ trong quá trình xem xét để phản đối, ngăn Gemini tiếp cận các bằng chứng cần thiết cho việc bào chữa;

Thứ sáu, nhân viên của CFTC đã không phù hợp khi sử dụng quyền hạn giám sát của mình để tăng lợi thế trong các cuộc đàm phán dàn xếp với Gemini.

Hành động pháp lý hiện tại: Phạm vi các điều khoản cụ thể trong kiến nghị liên hợp

Tuyên bố của CFTC xác nhận rằng việc tiếp tục thực thi phần còn lại của các điều khoản mang tính hướng tới tương lai trong lệnh đồng thuận (bao gồm các biện pháp khắc phục theo lệnh cấm) không phù hợp với sứ mệnh của CFTC, cũng không phù hợp với lợi ích công cộng. Theo đó, các bên cùng nộp một kiến nghị liên hợp lên tòa án, xin hủy bỏ hiệu lực của các điều khoản mang tính hướng tới tương lai trong lệnh đồng thuận đó; các điều khoản không mang tính hướng tới tương lai (bao gồm khoản phạt dân sự) đã được Gemini thực hiện đầy đủ theo thỏa thuận và nằm ngoài phạm vi hủy bỏ.

Tuyên bố của CFTC cũng chỉ ra rằng các phát hiện rà soát liên quan cho thấy chính phủ liên bang cần sửa đổi các phương pháp và tiêu chuẩn thực thi, bao gồm trong lĩnh vực tài sản số.

Câu hỏi thường gặp

Việc CFTC xác định sáu vấn đề lần này có đồng nghĩa với tuyên bố vô tội với Gemini không?

Tuyên bố chính thức của CFTC xác định vụ kiện vốn dĩ không nên được khởi xướng; kiến nghị liên hợp xin hủy bỏ các điều khoản mang tính hướng tới tương lai trong lệnh đồng thuận vẫn chưa được thực hiện, chứ không phải hủy bỏ bản án đã có hiệu lực hoặc hoàn trả các khoản phạt dân sự đã được thanh toán. Tòa án vẫn chưa đưa ra phán quyết đối với kiến nghị liên hợp, việc Gemini có thể đưa ra các yêu cầu pháp lý tiếp theo hay không còn phụ thuộc vào quá trình tố tụng.

Bối cảnh của cuộc rà soát toàn diện lần này là gì?

Tuyên bố của CFTC cho biết sự thay đổi của chính sách tài sản số liên bang đã khiến nhiều cuộc điều tra và vụ việc về tài sản số của nhiều cơ quan chính phủ được giải quyết, và cuộc rà soát này là một phần của điều chỉnh chính sách rộng hơn; đồng thời CFTC cũng cho rằng các phát hiện cho thấy cần thiết phải sửa đổi các phương pháp và tiêu chuẩn thực thi.

Những điều khoản nào đã được thực hiện xong, và những điều khoản nào là đối tượng của kiến nghị xin hủy bỏ lần này? Theo tuyên bố của CFTC, các điều khoản không mang tính hướng tới tương lai như khoản phạt dân sự đã được Gemini thực hiện đầy đủ theo thỏa thuận. Kiến nghị liên hợp lần này xin hủy bỏ các điều khoản mang tính hướng tới tương lai vẫn còn hiệu lực, bao gồm các biện pháp khắc phục theo lệnh cấm. Tòa án vẫn chưa đưa ra phán quyết đối với kiến nghị này.