ASX 同意就其关于 CHESS 替换项目的 2022 年误导性陈述与 ASIC 达成和解，支付 2050 万澳元的罚金和 300 万澳元的费用。在和解条款下，ASX 承认 2022 年 2 月 10 日的一则市场公告称该项目“进展良好”具有误导性，尽管该交易所在公告发布前已在内部将该项目归类为“红色”，表明存在重大未解决问题以及显著的交付风险。CHESS 替换项目最早于 2016 年和 2017 年启动，作为利用分布式账本技术实现澳大利亚核心清算和结算基础设施现代化的尝试，于 2022 年 11 月暂停。期间，ASX 对约 2.45 亿澳元至 2.55 亿澳元的项目税前成本进行了终止确认。
ASX 就 CHESS 相关误导性陈述与 ASIC 就 2050 万澳元和解
ASX 同意就澳大利亚证券与投资委员会向其提起的法律程序达成和解，该法律程序与 2022 年就 CHESS 替换项目作出的涉嫌误导性陈述有关。在拟议和解中，ASX 同意支付 2050 万澳元罚金以及 300 万澳元用于 ASIC 的法律费用，须经澳大利亚联邦法院批准。
ASIC 最初于 2024 年 8 月提起诉讼，指称 ASX 就 CHESS 替换项目的进展状态作出了误导性陈述。ASIC 主席 Sarah Court 表示：“ASX 已承认其就澳大利亚金融体系核心的关键市场基础设施作出了一项误导性陈述。”她补充道：“这些承认涉及向市场披露一项重要且复杂项目的准确性，而该项目对市场的信心、规划和投资产生了切实后果。”
ASX 承认 2022 年 2 月“进展良好”表述具有误导性
根据和解条款，ASX 承认一则 2022 年 2 月 10 日的市场公告称该项目“进展良好”具有误导性。ASIC 表示，在公告发布前，ASX 已在内部将该项目归类为“红色”，这表明存在重大未解决问题以及显著的交付风险。
监管机构还表示，该项目已从通往 2023 年 4 月上线的关键路径上掉队，行业测试环境在缩减范围后才开始开放，重要工作仍未完成，并且项目时间表在内部已经出现延误。尽管存在这些问题，ASX 仍公开维持该项目正以适当方式推进。仅在六周后，ASX 就告知市场上线日期很可能将被推迟。
ASX 主席 David Clarke 表示：“市场必须相信 ASX 对其运营所作的表述，因为这些表述可被依赖以作出决策。”他补充道：“当我们在 2022 年 11 月停止 CHESS 项目以重新评估我们的整体做法时，这项举措检验了市场对 ASX 的信心，并对此前所作表述的性质提出了质疑。”Clarke 还表示：“作为市场运营方以及关键市场基础设施的管理者，我们的话语举足轻重。很抱歉 ASX 未能达到要求。”
CHESS 替换项目于 2022 年 11 月因 2.45 亿澳元成本减记而暂停
2022 年 11 月，该交易所完全暂停了该项目，并对项目税前成本约 2.45 亿澳元至 2.55 亿澳元进行了终止确认。CHESS 替换项目最初于 2016 年和 2017 年启动，作为利用分布式账本技术对澳大利亚核心清算和结算基础设施进行重大现代化的尝试。就当时而言，该举措被广泛视为全球最雄心勃勃的基于区块链的交易所基础设施项目之一。
该交易所表示，该项和解体现了更广泛的努力，即在致力于通过修订后的方案交付替换项目的同时，恢复市场信心。
ASX Release 1 于 2026 年 4 月上线
ASX 表示，新的替换架构现通过 Release 1 运行，专注于清算服务；并通过 Release 2 运行，专注于结算和子注册功能。根据 ASX 的说法，Release 1 已于 2026 年 4 月成功上线。
临时首席执行官 Darren Yip 表示，更新后的平台在全球市场波动加剧的时期继续处理更高的交易量。Darren Yip（ASX 临时首席执行官）表示：“CHESS 仍是集团的关键优先事项。”他补充说：“自 Release 1 上线以来，CHESS 持续表现强劲，在全球市场波动加剧的时期一贯且持续地处理更高的交易量——这凸显了其韧性与可扩展性。”
常见问题（FAQ）
ASX 在与 ASIC 的和解中承认了什么？
ASX 承认，一则 2022 年 2 月 10 日的市场公告称 CHESS 替换项目“进展良好”具有误导性，尽管该交易所在公告发布前已在内部将该项目归类为“红色”，表明存在重大未解决问题以及显著的交付风险。
ASX 同意在与 ASIC 的和解中支付多少？
ASX 同意支付 2050 万澳元罚金以及 300 万澳元用于 ASIC 的法律费用，须经澳大利亚联邦法院批准。
ASX 何时暂停 CHESS 替换项目？
ASX 于 2022 年 11 月暂停了 CHESS 替换项目，并对项目税前成本约 2.45 亿澳元至 2.55 亿澳元进行了终止确认。
