FINRA Melarang Perusahaan Pialang Reid & Rudiger Setelah Rasio Biaya-ke-Ekuitas 111% Memaksa Nasabah Mengalami Kerugian

Berdasarkan tindakan penegakan FINRA, regulator tersebut telah mengeluarkan perusahaan pialang Reid & Rudiger dan secara permanen melarang para pendiri perusahaannya, Clifford Reid dan Edward Rudiger Jr. Keputusan itu menyusul temuan bahwa strategi perdagangan bervolume tinggi perusahaan menghasilkan sekitar 2,7 juta dolar AS kerugian nasabah sekaligus menghasilkan 2 juta dolar AS komisi selama hampir enam tahun. FINRA menilai bahwa ekonomi strategi tersebut pada dasarnya tidak selaras dengan kepentingan nasabah, dengan beberapa akun memerlukan imbal hasil yang dianimasikan melebihi 111% hanya untuk mencapai titik impas. Satu akun yang disebut regulator mengalami kerugian lebih dari 400 ribu dolar AS, sementara akun lain menderita kerugian melebihi 345 ribu dolar AS. Dua supervisor di perusahaan itu juga diskors karena gagal mengidentifikasi dan menyelidiki pelanggaran tersebut.
Penafian: Informasi di halaman ini mungkin berasal dari sumber pihak ketiga dan hanya untuk referensi. Ini tidak mewakili pandangan atau pendapat Gate dan bukan merupakan nasihat keuangan, investasi, atau hukum. Perdagangan aset virtual melibatkan risiko tinggi. Mohon jangan hanya mengandalkan informasi di halaman ini saat membuat keputusan. Untuk detailnya, lihat Penafian.
Komentar
0/400
Tidak ada komentar