Kate Fraher de Silvergate brise le silence sur le règlement de la $250K SEC, interdiction de 5 ans pour les dirigeants

Kate Fraher, ancienne directrice des risques de Silvergate, a révélé mercredi qu’elle avait conclu un règlement avec la SEC en 2024 afin d’éviter une « bataille de plusieurs années » au sujet d’accusations portant sur le fait d’avoir induit les investisseurs en erreur concernant des contrôles de lutte contre le blanchiment d’argent. Elle a écopé d’une pénalité civile de 250 000 dollars et s’est vu interdire d’exercer des fonctions de direction au sein d’une entreprise ou d’être administratrice pendant cinq ans.

Fraher a déclaré qu’aucune autorité financière n’avait prouvé que les contrôles AML de Silvergate avaient échoué et qu’elle avait choisi de régler pour « avancer ». Elle a ajouté que la règle du bâillon de la SEC rendait impossible de se défendre publiquement jusqu’à ce que l’agence lève la politique lundi. Fraher a affirmé que la décision de la banque de cesser ses activités en 2023 découlait d’une « pression réglementaire » plutôt que de la contagion liée à FTX ou de retraits de dépôts.