A Digital Asset Exchange Alliance (DAXA) anunciou no dia 10 que realizou uma investigação intensiva sobre operadores ilegais de ativos virtuais e reportou 12 empresas à polícia. A investigação mirou operadores que não cumpriram obrigações de registro junto à Unidade de Inteligência Financeira (FIU) sob o Artigo 7 da Lei de Informações Financeiras Especiais, incluindo aqueles que trocam ativos virtuais por won coreano fora do sistema regulado via Telegram e sites, e bolsas no exterior não registradas que realizam negócios com foco em usuários coreanos. A investigação teve como objetivo impedir que operações de negócios ilegais de ativos digitais ocorram fora do arcabouço institucional, em que operadores trocam ativos virtuais por won coreano ou bolsas no exterior buscam ilegalmente clientes coreanos.
A investigação da DAXA revela 12 operadores ilegais de ativos virtuais
A investigação identificou 12 operadores realizando negócios ilegais sem registro na Lei de Informações Financeiras Especiais: 8 corretoras ilegais de balcão (OTC) e 4 corretoras no exterior operando domesticamente. Verificou-se que esses operadores negociavam ativos digitais sem o devido registro.
Corretoras OTC ilegais cobram taxas até 62 vezes maiores do que plataformas licenciadas
As corretoras OTC ilegais cobraram taxas médias de comissão de negociação que variaram de um mínimo de 1,5% a um máximo de 10%. Isso se compara a uma média de 0,16% cobrada pelas cinco principais corretoras domésticas, representando taxas até 62 vezes maiores. A DAXA alertou que a disposição de pagar taxas pelo menos 10 vezes mais altas sugere forte probabilidade de que esses serviços sejam usados para atividades criminosas como tráfico de drogas e jogos de azar, que não podem ser negociados por canais oficiais.
Algumas corretoras OTC ilegais solicitaram informações pessoais, incluindo cartões de registro de residente e cópias de contas bancárias de usuários sem base legal. A DAXA afirmou que, embora esses operadores apresentem isso como um processo legal de verificação de identidade, eles não são provedores legalmente registrados de serviços de ativos virtuais e, portanto, a coleta de informações pessoais deles pode violar leis de proteção de informações pessoais.
Corretoras no exterior não registradas operam sem supervisão regulatória coreana
Várias corretoras no exterior não registradas foram flagradas visando usuários coreanos por meio de sites em coreano, suporte (ou exibição) de pagamentos em won coreano e campanhas de marketing voltadas a clientes coreanos. Essas corretoras no exterior não registradas ficam fora da gestão e supervisão de autoridades financeiras, não possuem sistemas suficientes de combate à lavagem de dinheiro e mecanismos de proteção ao usuário exigidos pelas leis relevantes, e dificultam que os usuários recebam compensação caso ocorram danos.
As corretoras registradas domésticas são obrigadas a monitorar transações anormais sob a Lei de Proteção ao Usuário de Ativos Virtuais, mas as corretoras no exterior não registradas operam fora do escopo de supervisão das autoridades financeiras, criando importantes pontos cegos para a vigilância de práticas de negociação injustas, como manipulação de mercado.
DAXA promete cooperação contínua contra operadores ilegais
Kim Jae-jin, vice-presidente em exercício da DAXA, afirmou: “Esta investigação intensiva representa o primeiro caso de provedores domésticos de serviços de ativos virtuais legalmente registrados cooperando para responder a atividades ilegais. No futuro, vamos fortalecer o sistema de cooperação dentro do setor contra operadores ilegais de ativos virtuais e trabalhar arduamente para proteger ativamente os usuários e criar um mercado saudável.”
FAQ
O que a DAXA anunciou no dia 10 sobre operadores ilegais de ativos virtuais?
A DAXA anunciou que realizou uma investigação intensiva sobre operadores ilegais de ativos virtuais e reportou 12 empresas à polícia. A investigação identificou 8 corretoras OTC ilegais e 4 corretoras no exterior operando sem registro na Lei de Informações Financeiras Especiais.
Por que as taxas das corretoras OTC ilegais são significativamente mais altas do que as das corretoras licenciadas?
As corretoras OTC ilegais cobraram taxas de comissão que variaram de 1,5% a 10%, em comparação com 0,16% de média para as cinco principais corretoras domésticas — até 62 vezes mais. A DAXA alertou que pagar taxas pelo menos 10 vezes mais altas sugere que esses serviços são provavelmente usados para atividades criminosas como tráfico de drogas e jogos de azar que não podem usar canais oficiais de corretagem.
Quais riscos as corretoras no exterior não registradas trazem para usuários coreanos?
As corretoras no exterior não registradas operam fora da supervisão das autoridades financeiras coreanas, não têm os sistemas exigidos de combate à lavagem de dinheiro e de proteção ao usuário, tornam difícil a compensação se ocorrerem danos, e criam pontos cegos de vigilância para práticas de negociação injustas como manipulação de mercado, já que não estão sujeitas às exigências de monitoramento de transações anormais da Lei de Proteção ao Usuário de Ativos Virtuais.
