A CFTC resolve o caso da Celsius contra Alex Mashinsky com uma proibição permanente de negociação

A Comissão de Negociação de Futuros de Matérias-Primas (CFTC) resolveu a sua acção de execução civil contra o fundador da Celsius, Alex Mashinsky, por meio de uma ordem de consentimento proferida pelo Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorque. A ordem proíbe permanentemente Mashinsky de negociar em mercados regulados pela CFTC e de se registar na agência em qualquer qualidade. O acordo põe termo ao processo civil pessoal da CFTC contra Mashinsky, que decorria das alegações na queixa apresentada pela agência em julho de 2023, segundo a qual a Celsius e Mashinsky teriam defraudado clientes e deturpado a segurança, a rentabilidade e o estatuto regulatório da plataforma. A Celsius entrou em colapso em 2022 após uma crise de liquidez ter exposto fragilidades no seu modelo de negócio, tornando-se um símbolo das falhas das plataformas de empréstimos em cripto durante a fase de quebra do mercado.

A Ordem da CFTC Impõe Proibições Permanentes de Negociação e de Registo

A ordem de consentimento impede permanentemente Mashinsky de participar em negociação regulada pela CFTC e de se registar na agência. A queixa original da CFTC, de julho de 2023, alegava que a Celsius e Mashinsky defraudaram clientes e deturparam a segurança, a rentabilidade e o estatuto regulatório da plataforma. A Celsius promovia-se como um local onde os utilizadores poderiam obter rendimento com activos em cripto, mas a plataforma entrou em colapso em 2022 depois de uma crise de liquidez ter exposto fragilidades profundas no seu modelo de negócio.

A CFTC Recusa Nova Multa Civil, Citando Perda Criminal

A ordem da CFTC não impõe uma nova penalidade monetária civil a Mashinsky. A agência afirmou que o acordo teve em conta a sua condenação criminal e as obrigações paralelas de perda. A ordem surge ao lado das consequências criminais e civis mais alargadas do fracasso do credor, incluindo a condenação criminal anterior de Mashinsky e as suas obrigações de perda.

As Acções da Celsius Continuam a Moldar a Regulação das Criptos

As acções de execução associadas à Celsius continuam a moldar a forma como os reguladores descrevem o crédito em cripto e os produtos de rendimento. A resolução da CFTC segue um padrão de execução mais amplo nos EUA, envolvendo firmas cripto que disponibilizaram produtos de rendimento, contas de empréstimo ou exposição sintética, que ficaram sob escrutínio de vários reguladores, incluindo a CFTC, a SEC, agências estaduais e autoridades criminais.

FAQ

O que incluiu a ordem de consentimento da CFTC contra Alex Mashinsky?

O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorque proferiu uma ordem de consentimento que proíbe permanentemente Mashinsky de negociar em mercados regulados pela CFTC e de se registar na agência em qualquer qualidade.

Porque é que a CFTC não impôs uma nova penalidade monetária civil a Mashinsky?

A CFTC afirmou que o acordo teve em conta a condenação criminal de Mashinsky e as obrigações paralelas de perda, razão pela qual não foi imposta nenhuma penalidade monetária civil adicional nesta ordem.

O que alegava a queixa original da CFTC contra a Celsius?

A queixa da CFTC, de julho de 2023, alegava que a Celsius e Mashinsky defraudaram clientes e deturparam a segurança, a rentabilidade e o estatuto regulatório da plataforma.