КХДР заявляет, что ее дело против Gemini по криптовалютам не должно было быть подано при действующих в настоящее время стандартах правоприменения. Агентство присоединилось к Gemini, попросив федеральный суд снять оставшиеся ограничения мирового соглашения после того, как денежные санкции уже были исполнены.
Ключевые выводы:
-
- КХДР заявила, что дело о правоприменении против Gemini не соответствовало бы текущим требованиям к подаче.
-
- Агентство указало на спорные доказательства, сомнения в достоверности информатора и проблемы с линией поведения в ходе судебного разбирательства при рассмотрении.
-
- Федеральные органы все чаще координируют надзор за криптовалютами, одновременно пересматривая стандарты правоприменения и политики сотрудничества.
Пересмотр КХДР дела Gemini меняет подход к крипто-правоприменению
Комиссия по товарным фьючерсам (КХДР) 27 мая передала в федеральный суд свою попытку отменить отдельные положения дела Gemini, присоединившись к компании в ходатайстве об устранении оставшихся ограничений, связанных с многолетним разбирательством против Gemini Trust Company LLC. Агентство попросило суд отменить будущие положения, связанные с согласительным приказом от января 2025 года, после заключения, что первоначальная жалоба не должна была быть подана в соответствии с действующими на тот момент стандартами.
Федеральное ведомство заявило, что проверка охватила историю расследования, судебную стратегию, доказательственную базу и более широкие изменения политики по правоприменению в отношении цифровых активов в разных госорганах. Дело началось в июне 2022 года в Окружном суде США по Южному округу Нью-Йорка и было связано с утверждениями о том, что Gemini делала ложные или вводящие в заблуждение заявления в ходе процесса регистрации, связанного с продуктом на биткоин-фьючерсы. КХДР заявила, что Gemini уже выплатила гражданско-правовой денежный штраф по мировому соглашению в размере 5 миллионов долларов, оставив для рассмотрения судом только будущие положения согласительного приказа. Регулятор заявил:
«КХДР пришла к выводу, что жалоба не должна была быть подана — и не была бы подана в рамках действующих стандартов правоприменения».
КХДР также изложила несколько внутренних опасений, выявленных в ходе проверки, включая вопросы о достоверности свидетелей, обращении с доказательствами и линии поведения юристов в ходе разбирательства. Агентство сообщило, что жалоба во многом опиралась на показания информатора, которые уже считались недостаточно заслуживающими доверия. Кроме того, сотрудники комиссии заявили, что доказательственную поддержку, запрошенную одним из комиссаров, скрывали до того, как агентство проголосовало по жалобе. В поданном документе также указывались опасения, что судебные представители заблокировали доступ к информации, которую Gemini считала необходимой для своей защиты, одновременно утверждая привилегию в отношении делиберативного процесса при спорах о раскрытии в ходе discovery.
Gemini Trust Company LLC управляет криптовалютной биржей Gemini, основанной Кэмероном и Тайлером Уинклвоссами, которые запустили платформу в 2014 году как регулируемый маркетплейс цифровых активов для пользователей из США. Компания позиционировала себя как крипто-компания, ориентированная на комплаенс, и получила трастовую лицензию в штате Нью-Йорк через Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк, что позволяет ей предлагать услуги хранения (custody) и торговли под надзором со стороны банковского регулирования штата.
Координация SEC и КХДР меняет траекторию надзора за криптовалютами
Более широкие изменения федеральной политики все чаще благоприятствуют скоординированному надзору и сокращению фрагментации регулирования цифровых активов. В марте Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и КХДР подписали новое меморандум о взаимопонимании, направленное на согласование крипто-надзора, оптимизацию надзорных процедур и ограничение дублирующих действий по правоприменению между ведомствами. Инициатива отдельно выделила цифровые активы и возникающие финансовые технологии в качестве приоритетных направлений для совместной координации.
После рассмотрения условий мирового соглашения Gemini и оставшихся будущих ограничений регулятор заявил:
«КХДР установила, что дальнейшее применение будущих положений согласительного приказа не служит ни миссии КХДР, ни общественным интересам».
Недавние действия КХДР также указывают на пересмотренную стратегию правоприменения с акцентом на сотрудничество, прозрачность и более узкое использование карательных мер. 19 мая агентство выпустило обновленные руководящие указания, объясняющие, как компании могут получить «зачет» за сотрудничество или потенциальные отказные решения после самоотчетности и усилий по исправлению нарушений. Агентство описало эту политику как часть более широкой работы по упрощению практик правоприменения при одновременном укреплении мер защиты целостности рынка.
Дело Gemini может стать точкой отсчета для будущих споров по криптовалютам, затрагивающих федеральные органы и компании по цифровым активам. Совместное ходатайство просит суд снять оставшиеся ограничения, связанные с соглашением, утверждая, что дальнейшее правоприменение больше не отвечает общественным интересам или миссии ведомства. Такой разворот может повлиять на текущие и будущие судебные разбирательства по криптовалютам в Соединенных Штатах.
