Кат Кейт Фрэер из Silvergate нарушила молчание по $250K урегулированию с SEC, 5-летний запрет на исполнение обязанностей руководителя

Кейт Фрэер, бывший главный специалист по рискам Silvergate, в среду сообщила, что урегулировала с SEC дело в 2024 году, чтобы избежать «многолетней тяжбы» из‑за обвинений в том, что инвесторам сообщали вводящую в заблуждение информацию об антикриминальном контроле (AML). Ей назначили гражданский штраф в размере 250 000 долларов, а также запретили занимать должности руководителя компании или входить в совет директоров в течение пяти лет.

Фрэер заявила, что ни одно финансовое ведомство не доказало, что AML‑контроли Silvergate не сработали, и что она решила пойти на мировое соглашение, чтобы «двигаться дальше». Она добавила, что «затыкающее» правило SEC сделало невозможной публичную защиту до того, как агентство отменило эту политику в понедельник. Фрэер утверждала, что решение банка свернуть деятельность в 2023 году было вызвано «регуляторным давлением», а не «заражением» со стороны FTX или оттоками вкладов.