SEC звинувачує радника у шахрайстві на суму 6,2 мільйона доларів через фальшивий доступ до акцій до IPO.

Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) 22 червня подала позов про врегулювання звинувачень у шахрайстві проти нью-йоркського інвестиційного радника Джованні Пеннетти, стверджуючи, що він залучив понад 10,5 мільйона доларів від інвесторів з лютого 2021 року до грудня 2025 року, неправдиво стверджуючи, що може надати доступ до акцій відомої приватної компанії перед її публічним лістингом. За даними SEC, ні Пеннетта, ні підконтрольні йому структури ніколи не володіли акціями та не мали до них доступу, тоді як понад 6,2 мільйона доларів коштів інвесторів було витрачено на особисті потреби та погашення боргів перед інвесторами в окремій пропозиції. Справа підкреслює регуляторні занепокоєння щодо шахрайства на зростаючому ринку акцій до IPO, де попит інвесторів на доступ до приватних компаній перед публічними лістингами створив можливості як для законних інвестиційних інструментів, так і для шахрайських схем.

SEC стверджує, що Пеннетта неправдиво заявляв про володіння акціями приватної компанії

Згідно зі скаргою, поданою до Окружного суду США Південного округу Нью-Йорка, Пеннетта керував NextGenTech Investments LLC через звітного радника зі звільненням від звітності Sestante Capital LLC. У період з лютого 2021 року по грудень 2025 року він, як стверджується, залучав щонайменше шістьох інвесторів, які шукали доступ до приватної технологічної компанії, чиї акції були недоступні на публічних ринках.

SEC стверджує, що Пеннетта заявляв, ніби він або підконтрольні йому структури володіють акціями компанії або мають прямий доступ до їх придбання. На підставі цих заяв інвестори вклали понад 10,5 мільйона доларів у NextGenTech. Регулятор заявляє, що ці твердження були неправдивими.

Відповідно до скарги, ні Пеннетта, ні будь-які з його підконтрольних структур ніколи не володіли акціями приватної компанії та не мали можливості придбати їх від імені інвесторів. Замість придбання цінних паперів SEC стверджує, що Пеннетта спрямував більшу частину коштів в інше місце. SEC також стверджує, що частина грошей інвесторів була використана для погашення боргу перед інвестором в окремій пропозиції NextGenTech, а не для придбання цінних паперів.

Пеннетта погодився врегулювати цивільний позов за умови схвалення судом, не визнаючи та не заперечуючи звинувачень. У паралельній кримінальній справі він визнав себе винним за одним пунктом звинувачення у шахрайстві з використанням електронних засобів зв'язку в березні 2026 року.

Ринок акцій приватних компаній створює можливості для шахрайства

Справа ілюструє, як попит на акції приватних компаній створив можливості як для законних інвестиційних інструментів, так і для шахрайських схем. За останні п'ять років компанії залишалися приватними довше, досягаючи оцінок, які раніше асоціювалися лише з публічно торгуваними корпораціями, що збільшило попит серед заможних осіб, сімейних офісів та інституційних інвесторів, які прагнуть отримати доступ до акцій перед їхнім майбутнім лістингом на фондовій біржі.

На відміну від публічних акцій, акції приватних компаній зазвичай продаються через узгоджені вторинні транзакції, які підлягають акціонерним угодам, обмеженням на передачу, правам схвалення компанією та обмеженій ліквідності. Ця складність створює інформаційну асиметрію, якою можуть скористатися шахраї. SEC неодноразово попереджала інвесторів, що доступ до акцій до IPO часто залежить від складних юридичних угод і схвалень існуючих акціонерів.

Звинувачення SEC включають постійну судову заборону та заборону на діяльність у галузі

SEC звинуватила Пеннетту в порушенні положень про протидію шахрайству Закону про цінні папери, Закону про фондові біржі та Закону про інвестиційних радників. У рамках запропонованого врегулювання Пеннетта погодився на постійну судову заборону, яка запобігає майбутнім порушенням законів про цінні папери, зазначених у скарзі.

Він також погодився на постійну заборону, яка забороняє йому брати участь в емісії, купівлі, пропозиції або продажу цінних паперів для інших, хоча він може продовжувати торгувати для власного особистого рахунку. Суд визначить на пізнішому етапі, чи повинен Пеннетта сплатити повернення незаконно отриманих коштів, проценти до винесення рішення та цивільні штрафи.

Цивільне врегулювання відбувається після визнання Пеннеттою провини в березні 2026 року за одним пунктом звинувачення в шахрайстві з використанням електронних засобів зв'язку в паралельному кримінальному переслідуванні, ініційованому прокуратурою США Південного округу Нью-Йорка. Скоординовані дії відображають тривалу залежність SEC від паралельних кримінальних розслідувань у значних справах про інвестиційне шахрайство.

FAQ

Що, як стверджується, зробив Джованні Пеннетта, щоб обдурити інвесторів?

Згідно зі скаргою SEC, поданою 22 червня, Пеннетта залучив понад 10,5 мільйона доларів від щонайменше шістьох інвесторів у період з лютого 2021 року по грудень 2025 року, неправдиво стверджуючи, що може надати доступ до акцій приватної компанії перед її публічним лістингом. SEC стверджує, що ні Пеннетта, ні підконтрольні йому структури ніколи не володіли акціями та не мали до них доступу, а понад 6,2 мільйона доларів було витрачено на особисті потреби та погашення боргів перед інвесторами в окремій пропозиції.

Яких покарань погодився Пеннетта в рамках врегулювання з SEC?

Пеннетта погодився на постійну судову заборону, яка запобігає майбутнім порушенням законів про цінні папери, та постійну заборону на участь в емісії, купівлі, пропозиції або продажу цінних паперів для інших, хоча він може продовжувати торгувати для власного особистого рахунку. Суд визначить на пізнішому етапі, чи повинен він сплатити повернення незаконно отриманих коштів, проценти до винесення рішення та цивільні штрафи. Він визнав себе винним за одним пунктом звинувачення в шахрайстві з використанням електронних засобів зв'язку в березні 2026 року в паралельній кримінальній справі.