Mười lăm bị cáo, bao gồm luật sư Nicolo Nourafchan từng làm việc tại Sidley Austin, Latham & Watkins và Goodwin Procter, đã không nhận tội vào thứ Hai đối với các cáo buộc liên quan tới một âm mưu giao dịch nội gián kéo dài suốt một thập kỷ, được xây dựng dựa trên thông tin sáp nhập mật. Công tố viên cho rằng Nourafchan đã giúp tổ chức một đường dây trong đó các luật sư cung cấp “mẹo” sáp nhập cho các nhà giao dịch trước khi gần 30 giao dịch doanh nghiệp được công bố. Tổng cộng 30 người đã bị buộc tội trong vụ việc này, với việc cơ quan chức năng cáo buộc âm mưu bắt đầu từ năm 2014 và tạo ra hàng chục triệu đô la Mỹ lợi nhuận bất hợp pháp nhờ giao dịch trước các thông báo sáp nhập.
Prosecutors Allege Nourafchan Orchestrated Merger Tip Network
Nicolo Nourafchan đã xuất hiện tại tòa án liên bang ở Boston để đưa ra lời không nhận tội đối với tội gian lận chứng khoán và các cáo buộc khác. Giới chức cho biết âm mưu bị cáo buộc bắt đầu vào năm 2014, ngay sau khi Nourafchan tốt nghiệp Trường Luật Yale và gia nhập Sidley Austin. Công tố viên cáo buộc nhóm này đã thu được hàng chục triệu đô la Mỹ lợi nhuận bất hợp pháp nhờ giao dịch trước các thông báo sáp nhập.
Vụ án tập trung vào việc lạm dụng thông tin trọng yếu không công khai. Đối với các công ty luật, ngân hàng và cố vấn làm việc trong lĩnh vực sáp nhập, tính bảo mật trong thương vụ là một nghĩa vụ cốt lõi để đảm bảo tính toàn vẹn của thị trường. Công tố viên đang định hình hành vi bị cáo buộc như một sự vi phạm kéo dài đối với nghĩa vụ đó.
Alleged Scheme Involved Multiple Law Firms and Coded Communications
Theo cơ quan chức năng, Nourafchan bị cáo buộc đã “điểm tin” cho luật sư chuyên về tai nạn cá nhân Robert Yadgarov và những người khác về các giao dịch doanh nghiệp đang chờ diễn ra, đổi lại lấy các khoản “lại quả” từ lợi nhuận giao dịch. Yadgarov cũng đã nhận lời không nhận tội.
Công tố viên cáo buộc rằng Nourafchan và Yadgarov đã tuyển mộ thêm các luật sư khác vào âm mưu, bao gồm những luật sư từng làm việc tại Wachtell, Lipton, Rosen & Katz, Weil, Gotshal & Manges, và Willkie Farr & Gallagher. Một trong các luật sư đó, Gabriel Gershowitz, đã bí mật nhận tội vào năm ngoái và hiện đang hợp tác với công tố viên.
Tám lời nhận tội khác có từ năm 2024 đã được công bố khi vụ án được công bố vào tháng Năm. Các thỏa thuận hợp tác này có thể trở nên quan trọng trong nỗ lực của chính phủ nhằm chứng minh “mẹo” đã đi qua nhóm như thế nào, ai nhận được, và lợi nhuận giao dịch được phân bổ ra sao.
Bản cáo trạng cũng cáo buộc rằng một số bị cáo đã sử dụng ngôn ngữ mã hóa khi thảo luận về “mẹo” thương vụ. Công tố viên dẫn các ví dụ như việc nhắc tới một giao dịch là “flight to Israel” (“chuyến bay tới Israel”) và một giao dịch khác là “rabbi” (“giáo sĩ Do Thái”). Việc sử dụng các thông điệp mã hóa bị cáo buộc có thể trở thành một phần then chốt của chứng cứ, nếu công tố viên lập luận rằng các bị cáo biết thông tin đó là bí mật và đang cố che giấu hoạt động giao dịch.
Law Firm Confidentiality Controls Face Scrutiny
Sự hiện diện của các luật sư từ những công ty lớn khiến vụ án mang ý nghĩa rộng hơn. Các công ty luật lớn thường xử lý các cuộc đàm phán sáp nhập bảo mật, hồ sơ nộp cho cơ quan quản lý, tài liệu trình lên ban giám đốc và chi tiết về tài chính trước khi giao dịch được công bố. Việc tiếp cận này tạo ra những nghĩa vụ nghiêm ngặt liên quan tới rào cản thông tin, giám sát nhân viên và các hạn chế giao dịch.
Đối với các công ty, vụ án có thể đem lại sự quan tâm mới tới các cơ chế kiểm soát nội bộ. Hệ thống tuân thủ thường hạn chế giao dịch cá nhân, theo dõi việc tiếp cận tài liệu của thương vụ và yêu cầu nhân viên tuân thủ các quy tắc bảo mật.
Vụ án cũng cho thấy rủi ro liên quan giao dịch nội gián có thể lan rộng ra ngoài nguồn cung cấp thông tin ban đầu. Các nhà giao dịch, bên trung gian, người thân, mối quan hệ chuyên môn và đối tác kinh doanh đều có thể đối mặt trách nhiệm pháp lý nếu công tố viên chứng minh rằng họ đã biết và giao dịch dựa trên các “mẹo” bí mật hoặc giúp chuyển tiếp chúng.
Trong số các bị cáo có anh trai của Nourafchan là Lorenzo, người sáng lập một công ty CFO phân bổ theo phần và công ty kế toán. Anh này cũng đã nhận lời không nhận tội và đang chi trả phí luật sư của Nicolo Nourafchan theo một thỏa thuận, điều đã khiến Thẩm phán Tòa án liên bang phụ trách (U.S. Magistrate Judge) Judith Dein đưa ra cảnh báo.
“Các ông/bà có thể có những lợi ích khác nhau trong quá trình diễn ra,” Dein nói.
Defense Attorneys Assert Innocence as Case Moves to Discovery
Các lời không nhận tội đưa vụ án tiến tới giai đoạn thu thập chứng cứ (discovery), các kiến nghị trước phiên tòa và khả năng chuẩn bị cho phiên xét xử. Công tố viên nhiều khả năng sẽ dựa vào hồ sơ giao dịch, các trao đổi liên lạc, lời khai hợp tác và nhật ký truy cập của công ty luật để liên kết các “mẹo” sáp nhập bị cáo buộc với các giao dịch cụ thể.
Martin Weinberg, luật sư của Nicolo Nourafchan, cho biết thân chủ của ông “đã khẳng định sự vô tội đối với từng cáo buộc tại phiên cáo trạng hôm nay và chúng tôi dự định sẽ đưa ra một chiến lược bào chữa mạnh mẽ và thuyết phục.”
Joseph Suskind, một cư dân ở Florida làm trong lĩnh vực điều chỉnh bảo hiểm, cũng nằm trong số các bị cáo. Ông bị cáo buộc đã giao dịch vào năm 2022 dựa trên “mẹo” liên quan tới thỏa thuận của SailPoint để được Thoma Bravo mua lại và thương vụ sau đó của iRobot—đã bị bỏ dở—để được Amazon mua lại. Luật sư của ông, Michael Kendall, bác bỏ các cáo buộc.
“Chứng cứ quan trọng hơn các bản thông cáo báo chí,” Kendall nói sau phiên điều trần của Suskind. “Chúng tôi mong đợi phiên tòa.”
FAQ
Nicolo Nourafchan bị cáo buộc gì trong vụ án giao dịch nội gián?
Công tố viên cáo buộc rằng Nourafchan, từng làm việc tại Sidley Austin, Latham & Watkins và Goodwin Procter, đã giúp tổ chức một đường dây trong đó các luật sư cung cấp “mẹo” sáp nhập cho các nhà giao dịch trước khi gần 30 giao dịch doanh nghiệp được công bố. Giới chức cho rằng âm mưu bị cáo buộc bắt đầu từ năm 2014 và tạo ra hàng chục triệu đô la Mỹ lợi nhuận bất hợp pháp.
Có bao nhiêu người bị buộc tội trong vụ án giao dịch nội gián liên quan sáp nhập?
Tổng cộng có 30 người bị buộc tội trong vụ án. Mười lăm bị cáo đã không nhận tội vào thứ Hai, trong khi tám lời nhận tội khác có từ năm 2024 được công bố khi vụ án được công bố vào tháng Năm. Gabriel Gershowitz đã nhận tội vào năm ngoái và đang hợp tác với công tố viên.
Điều gì sẽ xảy ra tiếp theo trong vụ án giao dịch nội gián?
Các lời không nhận tội đưa vụ án tiến tới giai đoạn thu thập chứng cứ (discovery), các kiến nghị trước phiên tòa và khả năng chuẩn bị cho phiên xét xử. Công tố viên nhiều khả năng sẽ dựa vào hồ sơ giao dịch, các trao đổi liên lạc, lời khai hợp tác và nhật ký truy cập của công ty luật để liên kết các “mẹo” sáp nhập bị cáo buộc với các giao dịch cụ thể.
