Binance Australia Bị Phạt 6,9 Triệu USD Sau Khi Nhà Đầu Tư Mất Hàng Triệu USD Trên Phái Sinh

Tóm tắt nhanh

* Tòa án liên bang đã ra lệnh cho Binance Australia Derivatives nộp khoản phạt 6,9 triệu USD vì cho phép người dùng bị phân loại sai được tiếp cận các sản phẩm rủi ro cao.
* Tổng cộng có 524 nhà đầu tư bán lẻ đã bị phân loại nhầm là khách hàng thuộc nhóm bán buôn trong giai đoạn từ tháng 7 năm 2022 đến tháng 4 năm 2023, dẫn đến khoảng 6 triệu USD thua lỗ trong giao dịch
* Binance thừa nhận đã cho phép khách hàng có số lần làm bài quiz trắc nghiệm không giới hạn để đủ điều kiện là nhà đầu tư chuyên nghiệp.

Tòa án Liên bang của Australia đã ra lệnh cho Oztures Trading Pty Ltd, giao dịch với tên Binance Australia Derivatives, nộp khoản phạt 10 triệu AUD (khoảng 6,9 triệu USD) sau khi sàn giao dịch thừa nhận đã đưa 524 nhà đầu tư bán lẻ tiếp xúc với các sản phẩm phái sinh crypto rủi ro cao mà không có các biện pháp bảo vệ người tiêu dùng theo yêu cầu.
Việc phân loại sai diễn ra trong giai đoạn từ tháng 7 năm 2022 đến tháng 4 năm 2023. Theo thông báo của ASIC, Binance thừa nhận đã có các thiếu sót trong khâu tiếp nhận khách hàng, cho phép khách hàng bán lẻ thực hiện các lần thử không giới hạn đối với một bài quiz trắc nghiệm cho đến khi đạt điểm đỗ để đủ điều kiện là nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Nhóm khách hàng bị phân loại sai đã chịu lỗ trong giao dịch trị giá 8,66 triệu AUD (khoảng 6 triệu USD) và trả 3,89 triệu AUD (2,67 triệu USD) phí. Trong số 524 khách hàng bị phân loại sai, 460 người bị phân loại nhầm là đáp ứng Bài kiểm tra Nhà đầu tư Chuyên nghiệp, 33 người đáp ứng Bài kiểm tra Tài sản Cá nhân, 26 người là nhà đầu tư chuyên nghiệp, 4 người là Tổ chức Liên quan, và 1 người đáp ứng Bài kiểm tra Doanh nghiệp Lớn.

Trong một ví dụ, Binance đã đánh giá một cá nhân là nhà đầu tư chuyên nghiệp chỉ dựa trên tuyên bố của người này là một “cơ quan công được miễn,” mà không có xác minh đầy đủ.

“Binance đã không thiết lập các kiểm tra tuân thủ cơ bản và đã phê duyệt sai hàng trăm đơn đăng ký cho các sản phẩm nhà đầu tư bán buôn phức tạp,” Chủ tịch ASIC Joe Longo cho biết trong một tuyên bố. “Những thiếu sót của Binance đã khiến hơn 85% cơ sở khách hàng tại Australia của họ bị phơi bày trước các sản phẩm rủi ro cao mà lẽ ra họ không bao giờ được phép tiếp cận, và không có các biện pháp bảo vệ người tiêu dùng hay các quyền quan trọng, khiến các nhà đầu tư bán lẻ thiệt hại hàng triệu.”
Thẩm phán Moshinsky cũng yêu cầu Binance đóng góp vào chi phí của ASIC, với khoản phạt được tính cộng thêm vào khoảng 13,1 triệu AUD tiền bồi thường mà sàn đã chi trả cho các khách hàng bị ảnh hưởng vào năm 2023.

“Vấn đề này đã được tự phát hiện, được báo cáo cho ASIC, và đã được khắc phục hoàn toàn trong năm 2023, với khoảng 13 triệu AUD được bồi thường cho người dùng bị ảnh hưởng. Oztures đã ngừng hoạt động kinh doanh các sản phẩm phái sinh và tự nguyện hoàn trả lại AFSL của mình vào năm 2023,” một phát ngôn viên của Binance cho biết với Decrypt. “Binance Australia cam kết cung cấp cho người dùng tại Australia các sản phẩm đổi mới, tuân thủ và đáng tin cậy, đồng thời hỗ trợ thúc đẩy sự phát triển có trách nhiệm của hệ sinh thái blockchain và tài sản kỹ thuật số của quốc gia này.”
Ghi chú của Biên tập viên: Câu chuyện này đã được cập nhật để bao gồm bình luận từ Binance.