FINRA phạt Tastytrade 200.000 USD vì không báo cáo 71 khiếu nại của khách hàng trong bốn năm

2026-06-02 09:01:44

Theo FINRA, công ty môi giới bán lẻ Tastytrade đã bị phạt 200.000 USD vì không báo cáo ít nhất 71 khiếu nại bằng văn bản của khách hàng trong giai đoạn 2020 đến 2023 và thiếu các quy trình giám sát được thiết kế hợp lý để tuân thủ các yêu cầu báo cáo khiếu nại. Cơ quan quản lý nhận định rằng công ty đã không thiết lập và duy trì các hệ thống để đảm bảo các khiếu nại được chuyển đến bộ phận tuân thủ nhằm công bố cho cơ quan quản lý theo FINRA Rule 4530(d). Tastytrade đã cập nhật chương trình đào tạo và quy trình xử lý leo thang vào đầu năm 2024.

Xem nguồn

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.

Tin tức liên quan

2giờ trước

Khả năng dự đoán Đạo luật CLARITY giảm xuống 52% trên Polymarket, giảm 13% vào ngày 2 tháng 6

4giờ trước

Ngân hàng Trung ương Brazil yêu cầu kiểm toán tài chính đối với các nhà cung cấp dịch vụ tiền mã hóa kể từ ngày 1 tháng 6

6giờ trước

Twenty One Capital đối mặt cảnh báo tuân thủ NYSE, phải chỉ định thành viên Ủy ban Kiểm toán trước ngày 5 tháng 6

9giờ trước

Radiant Capital ngừng hoạt động sau vụ hack $51M tháng 10/2024, nỗ lực phục hồi kéo dài 18 tháng không thành

06-01 05:49

Chi tiêu bằng Tria Card vượt 100 triệu USD, nền tảng ra mắt tài khoản ảo và thanh toán bằng mã QR

Phân tích chuyên sâu