Broadridge 投資 CENTRL 以自動化 AI 尽職調查
Broadridge Financial Solutions 已宣布，將與 CENTRL 進行少數股權投資，並攜手建立策略合作夥伴關係，將以 AI 驅動的盡職調查工具整合到其資料與分析平台中，依據該公告。此次合作鎖定金融服務工作流程中仍普遍存在的人工流程，特別是在對交易對手的盡職調查以及 (RFP) 需求提案運作流程。
目前盡職調查的挑戰
金融機構會處理來自客戶、監管機關與交易對手的大量盡職調查請求。這些流程需要在多個系統之間收集、驗證並更新資訊，且往往需要大量手動輸入。公司可能會針對類似請求多次回覆，且使用不同格式與不同系統，這會提高營運成本並導致資料不一致。
監管審查也帶來更複雜的要求，需提供詳細的稽核軌跡與準確的報告。隨著要求持續擴張，機構面臨壓力，必須同時提升盡職調查流程的效率與可靠性。
以 AI 驅動的工作流程自動化
此次合作將 CENTRL 的以 AI 驅動平台整合到 Broadridge 既有解決方案中，將自動化嵌入盡職調查、研究以及 RFP 回覆工作流程。依據 Broadridge 的資料驅動基金解決方案主管 Dan Cwenar 表示：「透過結合 Broadridge 深厚的產業關係與資料資產，以及 CENTRL 為特定用途打造的 AI 技術，我們正在協助客戶使盡職調查與 RFP 回覆工作流程現代化。」
系統使用自動化來收集、整理與驗證資料，降低重複並提升一致性。AI 模型可以辨識請求中的模式，自動產生回覆，並標記需要進一步審查的不一致之處。此做法將盡職調查從以文件為中心的流程，轉變為以資料為中心的工作流程：資訊會在多次互動之間被儲存、更新並重複使用。
CENTRL 的執行長 Sanjeev Dheer 表示：「透過將 AI 直接嵌入盡職調查、研究以及 DDQ/RFP 回覆與溝通工作流程，我們可以協助企業從手動且支離破碎的流程，轉向更精簡、以資料為驅動的營運。」
Broadridge 擴大資料與分析策略
此項整合支援 Broadridge 更廣泛的策略：在同一個統一平台中連結資料、分析與工作流程。該公司在資產管理生命週期中提供服務，包括分配分析、投資人行為洞察以及營運績效追蹤。
透過加入盡職調查自動化，平台延伸至直接影響客戶導入、交易對手評估以及法規遵循的領域。合作也包含對既有產品的更新，例如 Fi360 RFP Director，導入 AI 功能以自動化回覆並提升效率。對資產管理者與顧問而言，此整合降低了在資料分析與法規遵循流程中分別管理獨立系統的需求。
朝向以資料驅動的合規的產業趨勢
此舉反映了金融服務業更廣泛的趨勢：合規與營運流程正日益被自動化。以 AI 驅動的工具正在被應用於涉及結構化且重複性高的資料處理任務，例如盡職調查問卷與 RFP 回覆。
同時，企業必須確保自動化系統維持準確性與透明度。法規要求需要清楚的稽核軌跡，這意味著自動化必須與監測與報告功能整合。Broadridge 與 CENTRL 的合作旨在透過結合資料基礎設施與以 AI 驅動的工作流程，來滿足這些需求，並打造可隨需求成長而擴展的系統。
對資產管理者與顧問的影響
對資產管理者、退休顧問以及金融機構而言，此整合提供了一種降低因盡職調查與 RFP 流程而產生的營運負擔的方法。自動化工作流程能夠處理重複性任務，讓團隊能專注於分析與決策。
在流程之間標準化資料的能力，可以提升一致性並降低錯誤，特別是在多個團隊處理類似資訊的環境中。此次合作使 Broadridge 進入一個位於資料、分析與自動化交會的領域。隨著企業持續採用以 AI 驅動的工具，競爭很可能將聚焦於平台能否有效地將這些能力整合到既有工作流程中。
