FINRA 因未在四年內通報 71 起客戶投訴,對 Tastytrade 開出 20 萬美元罰款

根據 FINRA 的說法,零售經紀商 Tastytrade 因未能在 2020 年至 2023 年期間至少通報 71 起書面客戶投訴,且缺乏合理設計以符合投訴通報要求的監督程序,遭處 20 萬美元罰款。監管機關認定,該公司未能建立並維持系統,以確保投訴能送達負責向監管機關依 FINRA 規則 4530(d 披露的合規團隊。Tastytrade 於 2024 年初更新其訓練與升級程序。
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