日本 SESC 建議針對 moomoo Securities 的 NISA 不實陳述施加行政處罰

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根據《日本經濟新聞》,日本證券交易監督委員會(SESC)正在建議對 moomoo 證券(香港上市公司 Futu Holdings 的日本子公司)採取行政處罰,時間為 6 月 4 日。監管機關發現,該公司在行銷金融產品時,虛假或以誤導方式宣傳不符合日本 NISA(日本個人儲蓄帳戶)方案資格的產品,將其宣稱為符合 NISA 資格的產品,暴露出其在合規以及內部管理系統方面的缺陷。若正式提出建議,日本金融服務廳可能會下達業務改善命令或其他監管措施。
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