CFTC 和 Gemini 联合申请撤销判决，承认诉讼本不应提起

美国商品期货交易委员会（CFTC）于 5 月 27 日宣布，已与 Gemini Trust Company LLC 联合向法院提出动议，申请撤销 CFTC 诉 Gemini 一案同意令的前瞻性条款。该案原于 2022 年 6 月在纽约南区联邦地区法院提起，双方于 2025 年 1 月达成和解协议。

CFTC 官方声明确认的六大执法问题

CFTC 在审查声明中具体列出了六项发现：

其一，该投诉主要依据一位举报人的证词，而该举报人的可信度已被认定存在严重问题；

其二，调查并未针对涉嫌欺诈者，反而将矛头指向欺诈受害者 Gemini，指控其在注册申请过程中向 CFTC 作出虚假陈述；

其三，针对 Gemini 的证据强度存在严重疑问；

其四，委员在就投诉进行投票表决期间所请求的相关证据遭到扣押；

其五，诉讼律师援引审议过程特权提出异议，阻止 Gemini 获取辩护所需的证据；

其六，CFTC 工作人员不当利用其监管权力，以增加与 Gemini 和解谈判的筹码。

当前法律行动：联合申请的具体条款范围

CFTC 声明确认，继续执行同意令剩余的前瞻性条款（包括禁令救济）既不符合 CFTC 的使命，亦不符合公共利益。依此，各方联合向法院提出动议，申请撤销该同意令中前瞻性条款的效力；非前瞻性条款（包括民事罚款）已由 Gemini 依协议履行完毕，不在撤销范围之内。

CFTC 声明同时指出，相关审查发现表明联邦政府有必要修订执法方法和标准，包括在数字资产领域。

常见问题

CFTC 此次六大问题的认定是否等同于对 Gemini 的无罪宣告？

CFTC 的官方声明认定诉讼本不应提起，联合申请撤销的是同意令中尚未履行的前瞻性条款，而非撤销已生效判决或退还已支付的民事罚款。法院尚未就联合动议作出裁定，Gemini 是否可就此提出进一步法律主张，有待司法程序确认。

CFTC 此次全面审查的背景是什么？

CFTC 声明指出，联邦数字资产政策的变化导致多个政府机构的众多数字资产调查和案件获得解决，本次审查属于更广泛政策调整的一部分，CFTC 同时表示发现表明有必要修订执法方法和标准。

哪些条款已履行完毕，哪些条款是此次申请撤销的对象？ 依 CFTC 声明，民事罚款等非前瞻性条款已由 Gemini 依协议履行完毕；此次联合动议申请撤销的是仍具效力的前瞻性条款，包括禁令救济。法院尚未就此动议作出裁定。