La SFC de Hong Kong incluyó a la Aurum Foundation en la lista de plataformas de negociación de activos virtuales “sospechosas”, acusada de actividades sin licencia

La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) anunció el 23 de junio que ha incluido Aurum/Aurum Foundation (Fundación Aurum) en la lista de plataformas de negociación de activos virtuales sospechosas. La SFC indicó que la empresa afirma estar registrada en Hong Kong de acuerdo con la Ordenanza de Sociedades de Hong Kong y que ofrece servicios de negociación de activos virtuales, contratos de futuros e instrumentos derivados en su sitio web, pero que no cuenta con una licencia de la SFC y presuntamente realiza actividades sin licencia.

SFC de Hong Kong: Aurum no tiene licencia; presuntamente realiza actividades de negociación de activos virtuales sin licencia

（Fuente: sitio web de la SFC de Hong Kong）

De acuerdo con el anuncio oficial de la SFC, las presuntas actividades sin licencia de Aurum Foundation abarcan lo siguiente: en su sitio web, ofrece servicios de negociación de activos virtuales, contratos de futuros e instrumentos derivados; afirma realizar un registro mercantil en Hong Kong conforme a la Ordenanza de Sociedades, pero no ha recibido ninguna licencia emitida por la SFC ni ha obtenido la autorización de ninguna entidad con licencia. El objetivo del comunicado de la SFC es alertar al público sobre los riesgos legales y financieros a los que puede enfrentarse la negociación por parte de entidades no licenciadas.

Modelo de negocio de Aurum Foundation: recompensas tipo recomendación de “ingreso digital”

Según la descripción del reporte, Aurum Foundation se posiciona como una plataforma de fintech que integra un sistema financiero impulsado por IA, trading algorítmico, servicios de negociación de criptomonedas y servicios bancarios nuevos. La empresa está dirigida por Bryan Benson (exdirector de Binance) como CEO, quien afirma que, mediante trading algorítmico, tarjetas de pago y tokens del ecosistema, conecta la banca tradicional con activos digitales.

La plataforma depende en gran medida de la participación de la comunidad, ofrece recompensas basadas en recomendaciones o un modelo de “ingreso digital” y opera a nivel global, con permisos comerciales adicionales en Dubái. La descripción anterior proviene del reporte, no son acusaciones oficiales de la SFC.

Advertencia histórica de ASIC: la gestión internacional de Aurum había sido incluida en la lista de empresas prohibidas para operar

（Fuente: sitio MoneySmart del gobierno australiano）

Según la información del sitio web MoneySmart del gobierno australiano, “Aurum International Management” había sido incluida en la lista de “empresas prohibidas para operar” de la ASIC, lista que actualmente está vencida. MoneySmart advierte: la empresa no tiene licencia de operación en Australia y en el pasado realizó llamadas proactivas o envió correos electrónicos para promocionar inversiones, asesoramiento financiero, servicios de crédito o préstamos, sin contar con una licencia de servicios financieros en Australia emitida por la ASIC ni con una licencia de crédito, y tampoco con la autorización de ninguna entidad con licencia.

La advertencia más reciente de MoneySmart es independiente de la lista vencida de ASIC, lo que representa la postura actual de recordatorio regulatorio.

Preguntas frecuentes

¿Cuáles son los efectos legales de que la SFC incluya a Aurum en la lista de plataformas sospechosas?

De acuerdo con el anuncio de la SFC, Aurum Foundation no tiene licencia de la SFC y presuntamente realiza actividades sin licencia. La SFC la incluyó en la lista de plataformas sospechosas de negociación de activos virtuales con el objetivo de alertar al público sobre los riesgos relacionados. En Hong Kong, ofrecer servicios de negociación de activos virtuales regulados al público requiere la aprobación de la SFC; las entidades no licenciadas que realicen este tipo de actividades pueden enfrentar acciones penales.

¿La licencia comercial de Aurum Foundation en Dubái y la advertencia de la SFC de Hong Kong son contradictorias?

Según el reporte, Aurum Foundation cuenta con permisos comerciales adicionales en Dubái, pero esto no puede reemplazar la licencia de la SFC necesaria para llevar a cabo actividades reguladas en Hong Kong. Las licencias regulatorias de cada jurisdicción son independientes; tener una licencia en una región no otorga automáticamente el derecho a operar legalmente en otra. La advertencia de la SFC se dirige específicamente a sus actividades dentro de Hong Kong.

¿Qué significa que la lista de “empresas prohibidas para operar” de la ASIC australiana esté vencida?

Según la explicación del sitio web MoneySmart del gobierno australiano, la lista de prohibición de la ASIC ya está vencida, lo que significa que dicha lista ya no se considera un registro oficial de las prohibiciones vigentes. Sin embargo, el sitio web MoneySmart mantiene las advertencias relacionadas y recuerda al público que “Aurum International Management” no tiene licencia de operación en Australia. La lista vencida refleja registros de acciones regulatorias pasadas; el estado de cumplimiento actual debe consultarse directamente con la ASIC.