FINRA Memberi Denda IFP Securities Sebesar 100.000 Dolar AS karena Kegagalan Pengendalian Pengawasan untuk Regulasi BI

FINRA memerintahkan IFP Securities untuk membayar denda sebesar $100.000 untuk menyelesaikan tuduhan terkait kegagalan pengawasan yang melibatkan transaksi reksa dana dan unit investment trust selama periode peninjauan dari November 2022 hingga November 2025. Regulator menemukan bahwa perusahaan gagal menerapkan dengan benar prosedur pengawasan tertulisnya yang mewajibkan peninjauan harian untuk kepatuhan Regulation Best Interest. Secara khusus, sistem pemantauan IFP tidak secara konsisten menghasilkan peringatan untuk transaksi yang ditandai berpotensi tidak sesuai, seperti penjualan cepat setelah pembelian atau pergantian produk berulang. Akibatnya, para pengawas tidak meninjau volume transaksi yang signifikan yang seharusnya diperiksa berdasarkan kebijakan perusahaan sendiri, sehingga berdampak pada ribuan transaksi sepanjang periode tiga tahun. Penyelesaian ini tidak mencakup pengakuan atau penyangkalan atas temuan tersebut.