A CFTC resolve o caso da Celsius contra Alex Mashinsky com proibição permanente de negociação

A Commodity Futures Trading Commission resolveu sua ação civil de fiscalização contra o fundador da Celsius, Alex Mashinsky, por meio de uma ordem de consentimento emitida pelo Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York. A ordem proíbe permanentemente Mashinsky de negociar em mercados regulamentados pela CFTC e de se registrar na agência em qualquer função. O acordo resolve o caso civil pessoal da CFTC contra Mashinsky, que se originou das acusações presentes na reclamação da agência de julho de 2023 de que a Celsius e Mashinsky teriam fraudado clientes e deturpado a segurança, a rentabilidade e a condição regulatória da plataforma. A Celsius entrou em colapso em 2022, após uma crise de liquidez expor fragilidades no seu modelo de negócios, tornando-se um símbolo das falhas em plataformas de empréstimos cripto durante a queda do mercado.

Ordem da CFTC Impõe Proibição Permanente de Negociação e Registro

A ordem de consentimento impede permanentemente Mashinsky de participar de negociações reguladas pela CFTC e de se registrar na agência. A reclamação original da CFTC, de julho de 2023, alegou que a Celsius e Mashinsky fraudaram clientes e deturparam a segurança, a rentabilidade e a condição regulatória da plataforma. A Celsius se promoveu como um local onde os usuários poderiam obter rendimento em ativos cripto, mas a plataforma desabou em 2022 depois que uma crise de liquidez expôs profundas fragilidades em seu modelo de negócios.

CFTC Rejeita Nova Multa Civil Citando Confisco Criminal

A ordem da CFTC não impõe uma nova penalidade civil monetária a Mashinsky. A agência afirmou que o acordo leva em conta a condenação criminal dele e obrigações paralelas de confisco. A ordem se soma ao desdobramento criminal e civil mais amplo do fracasso do credor, incluindo a condenação criminal anterior de Mashinsky e suas obrigações de confisco.

Ações da Celsius Continuam Moldando a Regulação Cripto

As ações de fiscalização ligadas à Celsius continuam a influenciar a forma como os reguladores descrevem empréstimos cripto e produtos de rendimento. A resolução da CFTC segue um padrão de fiscalização mais amplo nos EUA, envolvendo empresas cripto que ofereceram produtos de rendimento, contas de empréstimo ou exposição sintética, que enfrentaram escrutínio de múltiplos reguladores, incluindo a CFTC, a SEC, agências estaduais e autoridades criminais.

FAQ

O que a ordem de consentimento da CFTC contra Alex Mashinsky incluía?

O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York emitiu uma ordem de consentimento que proíbe permanentemente Mashinsky de negociar em mercados regulamentados pela CFTC e de se registrar na agência em qualquer capacidade.

Por que a CFTC não impôs uma nova penalidade civil monetária a Mashinsky?

A CFTC afirmou que o acordo leva em conta a condenação criminal de Mashinsky e as obrigações paralelas de confisco, razão pela qual nenhuma penalidade civil monetária adicional foi imposta nesta ordem.

O que a reclamação original da CFTC contra a Celsius alegava?

A reclamação da CFTC de julho de 2023 alegou que a Celsius e Mashinsky fraudaram clientes e deturparam a segurança, a rentabilidade e a condição regulatória da plataforma.