FINRA aplica multa de 200 mil dólares à Tastytrade por queixas de clientes não reportadas
A FINRA multou a corretora de retalho Tastytrade em 200.000 dólares após concluir que a empresa não tinha reportado pelo menos 71 reclamações escritas de clientes entre janeiro de 2020 e dezembro de 2023. O regulador determinou que a Tastytrade não dispunha de procedimentos de supervisão razoavelmente concebidos para cumprir a Regra 4530(d), que regula os requisitos de reporte de reclamações de clientes. A FINRA utiliza dados trimestrais de reclamações no âmbito do seu processo de vigilância e i
CryptoFrontier·06-02 09:02
