Сообщение о том, что по CFTC-событию срочные контракты не будут предприняты действия: ранее применявшиеся бенефициары будут учтены, новые заявки могут быть включены в приложение

14 мая CFTC (Комиссия по торговле товарными фьючерсами США) объявила, что Отдел надзора за рынком и Отдел клиринга и управления рисками выпустили письмо о непринятии мер в отношении требований к сохранению сводных записей по свопам и предоставления в репозиторий своп-данных (SDR) данных о сделках по контрактам по свопам с полным обеспечением. При этом ведомства не рекомендуют применять меры принудительного характера к определённым контрактным рынкам (DCM), клиринговым организациям по производным инструментам (DCO) и их участникам. Ранее получившие льготу бенефициары продолжают подпадать под действие условий; новые юрлица могут подать заявку на присоединение к приложению к письму.

Объём освобождения от письма о непринятии мер

Согласно официальному сообщению CFTC, позиция о непринятии мер охватывает сегодня две категории случаев:

Требования к сохранению своп-данных (записей): DCM, DCO и их участники не смогли соблюсти требования к сохранению своп-записей — соответствующие ведомства не рекомендуют возбуждать принудительные действия по этому вопросу

Отчётность в репозиторий своп-данных (SDR): DCM, DCO и их участники не смогли подать в SDR данные, связанные со сделками по контрактам по свопам с полным обеспечением — соответствующие ведомства не рекомендуют возбуждать принудительные действия по этому вопросу

На позицию о непринятии мер, установленную выше, распространяются все условия письма о непринятии мер, опубликованного сегодня.

Правила для ранее получивших льготу бенефициаров и процедура новых заявок

В соответствии с предусмотренными процедурными договорённостями, подтверждёнными в официальном сообщении CFTC:

Ранее получившие льготу бенефициары: все бенефициары, ранее получившие письмо о непринятии мер по аналогичным требованиям к отчётности по контрактным данным, продолжают подпадать под действие сегодняшней позиции; повторно подавать заявку не требуется.

Процедура для новых организаций: организации, которые хотят, чтобы их включили в листинг или клиринг аналогичных контрактов, могут подать заявку на получение той же позиции о непринятии мер, что и в сегодняшнем письме. Если соответствующие ведомства одобрят заявку, заявитель будет официально включён в приложение к сегодняшнему письму о непринятии мер. Этот механизм позволяет соответствующим ведомствам не выпускать снова и снова отдельные письма с одинаковым содержанием, а также обеспечивает согласованное отношение к новым и действующим заявителям.

Ожидаемые дальнейшие шаги, подтверждённые ведомствами

Официальное сообщение CFTC указывает, что соответствующие ведомства ожидают получить следующие типы последующих заявок:

· запросы на внесение изменений в письмо о непринятии мер, отражающие поправки к предписаниям DCM

· запросы на внесение изменений, отражающие изменения в DCO

· другие запросы на внесение изменений, вызванные развитием рынка

Цель сегодняшнего письма о непринятии мер — создать единый рамочный подход для рассмотрения указанных выше последующих вопросов.

Часто задаваемые вопросы

Что с юридической точки зрения означает письмо CFTC о непринятии мер (No-Action Letter)?

Письмо CFTC о непринятии мер — это заявление, выпущенное конкретным подразделением (а не всем составом Комиссии), которое означает, что данное подразделение не рекомендует предпринимать принудительные меры в отношении конкретных действий. Такие письма не означают изменения действующих нормативных актов и не являются официальным юридическим подтверждением законности соответствующих действий, однако предоставляют участникам рынка основу для осуществления деятельности без угрозы принудительных действий при выполнении определённых условий.

Какие именно типы контрактов подпадают под действие сегодняшнего письма о непринятии мер?

Согласно официальному сообщению CFTC, сегодняшнее письмо применяется к требованиям к отчётности по своп-данным и требованиям к сохранению записей, связанным с «контрактными сделками по свопам с полным обеспечением». Организации, желающие включить конкретные контракты в этот охват, могут подать заявку в соответствии с процедурой; после рассмотрения соответствующими ведомствами будет принято решение о включении в приложение.

Как подать заявку на включение в приложение к сегодняшнему письму о непринятии мер?

Согласно официальному сообщению CFTC, организации, которые хотят, чтобы их включили в листинг или клиринг аналогичных контрактов, могут напрямую подать заявку в соответствующее подразделение CFTC на получение той же позиции о непринятии мер, что и в сегодняшнем письме. Если заявка будет одобрена, заявитель будет официально включён в приложение к сегодняшнему письму о непринятии мер, и CFTC не будет дополнительно выдавать отдельное независимое письмо.