Cựu giám đốc rủi ro của Silvergate dàn xếp vụ kiện với SEC với 250 nghìn USD, lên tiếng sau khi dỡ bỏ quy tắc hạn chế phát ngôn

Kate Fraher, cựu giám đốc quản trị rủi ro của Silvergate, đã thỏa thuận với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) vào năm 2024 để nộp 250.000 USD tiền phạt hành chính và chấp nhận lệnh cấm 5 năm không được giữ vai trò điều hành tại công ty hoặc giám đốc hội đồng quản trị. Cô đưa ra bình luận công khai đầu tiên về vụ việc vào hôm thứ Hai, sau khi SEC hủy bỏ “gag rule” (quy tắc im lặng) vốn có từ lâu, từng hạn chế các bị đơn đã thỏa thuận được công khai phủ nhận các cáo buộc.

Fraher cho biết cô chọn thỏa thuận để tránh một cuộc “tranh chấp kéo dài nhiều năm” với cơ quan quản lý và nêu chi phí cá nhân, bao gồm việc bị tước quyền ngân hàng (de-banked) và các hạn mức tín dụng bị đóng ngay lập tức. Cô khẳng định không có cơ quan tài chính nào chứng minh rằng các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền của Silvergate đã thất bại và cho rằng việc ngân hàng ngừng hoạt động vào năm 2023 là do “áp lực hành chính và quy định rộng hơn” nhằm vào ngành công nghiệp tài sản số, chứ không chỉ do khoản lỗ tiền gửi liên quan đến FTX, dù ngân hàng đã trải qua đợt rút tiền gửi 70%.