美國證券交易委員會(SEC)與美國商品期貨交易委員會(CFTC)啟動關於掉期申報規則的聯合審查;部分交易需要 128 個資料欄位

美國證券交易委員會(SEC)與美國商品期貨交易委員會(CFTC)於週四啟動聯合審查,針對互換與證券型互換(security-based swap)的申報要求,尋求意見:在經過超過十年的《多德-弗蘭克法》(Dodd-Frank)時代資料蒐集後,現有框架是否仍有必要。兩機關發布聯合徵求意見書,詢問目前的申報義務是否可望被簡化,以及所有已申報資料是否都能提供具意義的監管價值。

根據諮詢內容,某些目前需要申報的互換交易,可能需申報多達 128 個獨立資料項目。監管機關承認,大量被申報的資料並不會自動轉化為更好的監督,而且申報的複雜性可能導致資訊出現不一致或重複。SEC 與 CFTC 也要求就既有規則是否仍適用於區塊鏈型互換交易提供回饋。本次為期 60 天的意見徵集期於本週開始。

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