Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hồng Kông (SFC) ban hành công bố về các biện pháp kiểm soát mở tài khoản nâng cao sau khi rà soát 12 công ty môi giới

GateNews
Theo Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Tương lai (SFC), cơ quan quản lý đã ban hành một công văn vào hôm nay (22/5) nêu rõ các biện pháp giám sát đối với việc mở tài khoản và duy trì quan hệ khách hàng. Công văn này được đưa ra sau khi SFC rà soát các hoạt động mở tài khoản tại 12 công ty chứng khoán, qua đó phát hiện nhiều thiếu sót đáng kể, bao gồm thẩm định không đầy đủ đối với các tài liệu mở tài khoản, chấp nhận các tài liệu đáng ngờ hoặc tài liệu bị làm giả, và các điểm yếu trong việc quản lý quan hệ xuyên biên giới với các trung gian ở nước ngoài. SFC đã yêu cầu tất cả các công ty được cấp phép tiến hành kiểm tra nội bộ nhằm phát hiện mọi tài liệu đáng ngờ hoặc tài liệu bị làm giả có thể đã được sử dụng để mở tài khoản.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.
Bình luận
0/400
Không có bình luận